证券投资基金期末试题1

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1、上海金融学院2009~20_10_学年度，第_学期,代码：0319《—基金管理_》课程期末考试试卷本试卷系A卷、醴，采用开卷、刑卷茅式厂集中考退L井集中考试，考试时丕錘蚩蛀篡工县、可使用任何计算工县。（请将横线上不需要的文字用红笔划去）注意事项1、请用试卷标准台头、格式、字体、纸张打印试卷。要求：纸张大小16开纸；上下边距2厘米，左右边距2厘米；正文宋体小四号字，行距1.25倍。2、请注明各题应得的分数，试题之间不留答题空隙，另附答题纸。3、试卷标准答案附在试卷后一并交教务处。4、试卷由命题教师送教研室、系（部）主任签章后于考前两周交

2、教务处。交教务处时间:年—月—H送卬时间：年月日试题内容分布分数导型教学内单选题多选题判断题计算题问答题论述题总分证券投资基金概况2213020基金的类型22120基金的组织管理4221018基金的收益、费用44311基金的资产净值与估值2211015基金的交易246基金的投资决策44210总分202010101030100试卷说明：（包括指导思想，与上次试题的主要区别等内容）本次考题注重对基金管理的基础知识、基本原理、利用所学知识解决问题的基本技能进行考核，岀题覆盖整个教学内容，分值比重比较平均。在全面覆盖的基础上，做到重点突出。

3、命题教师：—殷林森_室主任签章：系（部）主任签章上海金融学院20_09_—2010学年度第_学期《基金管理》课程代码：0319专业班姓名学号仕卷蚩非集中考试考试形式：开卷考试用吋：_90_分钟）试题纸一、选择题（每小题2分，共20分）1、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（D）oA.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据B・1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C.现金D.可转换债券2、基金资产净值是指基金资产总值减去（A）后的价值。A.负债B.银行存款本息C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款3、按基金的组织形

4、式不同，证券投资基金可分为（A）oA.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金4、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括（B）。A.指数基金B.认股权证基金C.交易所交易基金D.上市开放式基金5、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（D）。A.是委托人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理A.

5、是所有者和经营者之间的关系B.是相互制衡的关系6、公开披露的基金信息不包括（C）。A.基金资产净值、基金份额净值B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告7、对契约型基金认识正确的是（A）。A.又称为单位信托基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金木身为独立法人机构C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D.依据基金公司章程营运基金8、（A）不属于对基金投资进行限制的主要目的。A.避免基金成为市场的主要品种B.发挥基金引

6、导市场的积极作用C.避免基金操纵市场D.引导基金分散投资，降低风险9、基金管理人不得有下列（B）行为。A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资10、基金的估值原则是（D）。P113A.从配股除权H起到配股确认H止，按市价等于配股价的差额估值B.对于配股和增发新股，按成本估值C.对于首次公开发行的股票，按估值□在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值D.在没有其

7、他方法对基金资产进行估值吋，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值二、多选题：（每题2分，共20分）1、基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（ABCD）。A.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.承担基金亏损或终止的有限责任D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动2、下列对证券投资基金认识正确的是（ABD）oA.通过公开发售基金份额募集资金B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C.在美国称之为“证券投资信托基金”D.以资产组合

8、方式进行证券投资活动3、有下列（ABC）情形之一的，基金管理人职责终止。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益