关于上投摩根天添宝货币市场基金修改基金合同和托管协议的.docx

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1、关于上投摩根天添宝货币市场基金修改基金合同和托管协议的公告根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《上投摩根天添宝货币市场基金基金合同》、《上投摩根天添宝货币市场基金托管协议》以及《货币市场基金监督管理办法》（以下简称“管理办法”）的有关规定，投摩根基金管理有限公司（以下简称“我公司”）经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，并报中国证券监督管理委员会备案，决定对本基金的基金合同和托管协议作相应修改。现将基金合同和托管协议的具体修改事项公告如下：一、基金合同的修改

2、内容为确保本基金的基金合同符合《管理办法》的规定，我公司根据《管理办法》对基金的申购与赎回、基金的投资范围和投资限制、基金的估值、基金的信息披露等方面的内容进行了修改。此外，由于我公司的法定代表人已从“陈开元”变更为“穆矢”，故对基金合同中基金管理人简况的相关内容进行了相应更新。《基金合同》的具体修改内容如下：1、将《基金合同》“第一部分前言”的“一、订立本基金合同的目的、依据和原则”的第2条修改为：“订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》

3、(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《货币市场基金监督管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第5号<货币市场基金信息披露特别规定>》（以下简称“《信息披露特别规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号〈基金合同的内容与格式〉》和其他有关法律法规。”2、将《基金合同》“第二部分释义”的第46条修改为：“46、摊余成本法：指

4、计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销，每日计提损益”3、将《基金合同》“第六部分基金份额的申购与赎回”的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”的第1条修改为：“1、本基金在通常情况下不收取申购费用和赎回费用。但在满足相关流动性风险管理要求的前提下，当本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时，为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，本基金对当日单个基金

5、份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额1%以上的赎回申请征收1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金财产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外。”4、在《基金合同》“第六部分基金份额的申购与赎回”的“七、拒绝或暂停申购的情形”中增加第6条和第7条的内容如下，并在之后的暂停申购情形中增加相应条款：“6、在特定市场条件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的资金申购，届时将根据基金管理人的公告执行或详见更新的招募说明书；7、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产

6、净值的正偏离度绝对值达到0.5%时；8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述第1、2、3、5、6、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。”5、在《基金合同》“第六部分基金份额的申购与赎回”的“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”中增加第5条的内容如下，之后的情形序号依次修改：“5、单个基金份额持有人在单

7、个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额的10%。”6、将《基金合同》“第七部分基金合同当事人及权利义务”的“一、基金管理人”的“（一）基金管理人简况”中的“法定代表人”修改为：“法定代表人：穆矢”7、将《基金合同》“第十二部分基金的投资”的“二、投资范围”修改为：“本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括（1）现金；（2）期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；（3）剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；（4）中国证监会

8、、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。”8、将《基金合同》“第十二部分基金的投资”的“四、投资限制”的第1条修改为：“1、本基金不得投资于以下金融工具：（1）股票；（2）可转换债券、可交换债券；（3）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外；（4）信用等级低于AAA