上投摩根亚太优势股票型投资基金托管协议

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1、上投摩根亚太优势股票型证券投资基金托管协议基金管理人：上投摩根基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二零零七年十月目录一、基金托管协议当事人1二、基金托管协议的依据、目的和原则3三、基金托管人的受托职责和托管职责4四、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5五、基金管理人对基金托管人的业务核查9六、基金财产保管10七、指令的发送、确认和执行13八、交易及清算交收安排16九、基金资产净值计算和会计核算19十、基金收益分配23十一、信息披露24十二、基金费用25十三、基金份额持有人名册的保管27十四、基金有关文件和档案的保存28十五、基金管理人和基金托管人的更

2、换29十六、禁止行为31十七、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算32十八、违约责任34十九、争议解决方式36二十、基金托管协议的效力37二十一、基金托管协议的签订38一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：上投摩根基金管理有限公司住所：上海市浦东富城路99号震旦国际大楼20层法定代表人：陈开元成立时间：2004年5月12日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字「2004」56号注册资本：1.5亿元人民币组织形式：有限责任公司经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务存续期间：持续经营电话：021-38794999传真：02

3、1-68881170联系人：王峰（二）基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）法定代表人：姜建清电话：010-66106720传真：010-66106904联系人：蒋松云成立时间：1984年1月1日组织形式：股份有限公司注册资本：334,018,850,026元人民币批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号）存续期间：持续经营经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保

4、；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险兼业代理业务（有效期至2008年9月4第39页日）；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖

5、股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。第39页一、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》（以下

6、简称《通知》）等相关法律法规和《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。（二）订立托管协议的目的订立基金托管协议的目的是明确上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金托管人与基金管理人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具

7、有相同含义。第39页基金托管人的受托职责和托管职责（一）基金托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责：1.保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；2.安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；3.确保基金按照有关法律法规、基金合同约定的投资目标和限制进行管理；4.按照有关法律法规、基金合同的约定执行基金管理人及其授权人士，及时办理清算、交割事宜；5.确保基金的份额净值按照有关法律法规、基金合同规定