XX电器公司接待和推广工作制度.doc

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1、HISENSEKELONELECTRICALHOLDINGSCOMPANYLIMITED海信科龍電器股份有限公司（在中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）（股票代號：0921）於其它市場發布的公告接待和推廣制度本公告乃根據香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）證券上市規則第13.09(2)條之規定作出。茲載列海信科龍電器股份有限公司在深圳證券交易所網站的《海信科龍電器股份有限公司接待和推廣制度》以供參閱。暫停買賣本公司H股應本公司要求，本公司H股於二零零五年六月十六日上午十時起暫停買賣，直至另行通告為止

2、。承董事會命海信科龍電器股份有限公司董事長湯業國於本公告刊發之日，本公司之董事為湯業國先生、楊雲鐸先生、王士磊先生、于淑珉女士及林瀾先生；及獨立非執行董事為張聖平先生、路清先生及張睿佳先生。中國廣東省佛山市，二零零七年七月十七日6海信科龍電器股份有限公司接待和推廣工作制度第一條為貫徹證券市場公開、公平、公正原則，規範海信科龍電器股份有限公司「本公司」接待和推廣的行為和管理，加強本公司的推廣以及與外界的交流和溝通，根據《公司法》、《證券法》、中國證監會《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上

3、市規則》等法律、法規和規範性文件，並結合本公司具體情況，制定本制度。第二條本制度所述的接待和推廣工作是指公司通過接受投資者調研、一對一溝通、郵寄資料、電話咨詢、現場參觀、分析師會議和路演、新聞採訪等活動，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的瞭解和認同的工作。第三條制定本制度的目的是：規範本公司接待和推廣的行為，在本公司接受調研、溝通、採訪或進行對外宣傳、推廣等活動時，增加公司信息披露透明度及公平性，改善公司治理，促進公司與投資者及之間的良性關係，增進外界對公司的進一步瞭解和認知。第四

4、條在接待和推廣工作中，應遵循以下基本原則：（一）公平、公正、公開原則。本公司人員在進行接待和推廣活動中，應嚴格遵循公平、公正、公開原則，不得實行差別對待政策。（二）誠實守信的原則。本公司相關的接待和推廣工作應客觀、真實和準確，不得有虛假記載和誤導性陳述。（三）保密原則。本公司相關的接待和推廣工作人員不得擅自向對方披露、透露或泄露非公開重大信息。（四）合規披露信息原則。本公司應遵守國家法律、法規及證券監管部門對上市公司信息披露的規定，在接待和推廣的過程中保證信息披露真實、準確、完整、及時、公平。（五）高

5、效低耗原則。在進行接待和推廣的工作中，本公司應充分注意提高工作效率，降低接待和推廣的成本。（六）互動溝通原則。本公司應主動聽取投資者及來訪者的意見、建議，實現雙向溝通，形成良性互動。第五條6董事會秘書為本公司接待與推廣事務工作的負責人。本公司證券部是負責接待與推廣事務具體工作的職能部門，由董事會秘書領導。第六條從事接待和推廣工作的人員需要具備以下素質和技能：（一）全面瞭解本公司各方面情況；（二）具備良好的知識結構，熟悉公司治理、財務會計等證券市場的運作機制和規章制度；（三）具有良好的溝通、營銷和協調能

6、力；（四）具有良好的品行，誠實守信。第七條本公司在定期報告披露前十五日內應儘量避免進行投資者關係活動，防止泄漏未公開重大信息。第八條本公司視情況可以在年度報告披露後十日內舉行年度報告說明會，董事長或總經理、財務負責人、獨立董事（至少一名）、董事會秘書、保薦代表人應出席說明會，會議包括以下內容：（一）本公司所處行業的狀況、發展前景、存在的風險；（二）本公司發展戰略、生產經營、募集資金使用、新產品和新技術開發；（三）本公司財務狀況和經營業績及其變化趨勢；（四）本公司在業務、市場營銷、技術、財務、募集資金投

7、向及發展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；（五）投資者關心的其他問題。本公司應通過網絡或其他方式提前發布召開年度報告說明會的通知，公告內容包括日期及時間、召開方式（現場或網絡）、召開地點或網址、本公司出席人員名單等。第九條本公司擬發行新股或可轉換公司債券的，可以在發出召開股東大會通知後舉行投資者說明會，詳細說明再融資的必要性、具體發行方案、募集資金使用的可行性、前次募集資金使用情況等。第十條本公司通過業績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調研等形式就本公司的經營情況、財務狀況及其他事件與任何機構

8、和個人進行溝通的，不得提供未公開重大信息。第十一條業績說明會、分析師會議、路演可以同時採取網上直播的方式進行，使所有投資者均有機會參與，並事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內容等向投資者予以說明。第十二條6在進行業績說明會、分析師會議、路演前，本公司應確定投資者、分析師提問可回答範圍，若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的，本公司應拒絕回答。第十三條業績說明會、分析師會議、路演結束後，本公司應及時將主要內容置於公司網