“华泰紫金2号”集合资产管理计划.pdf

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1、“华泰紫金3号”集合资产管理计划2007年年度报告计划管理人：华泰证券股份有限公司计划托管人：招商银行股份有限公司报告期间：2007年3月6日至2007年12月31日华泰紫金3号集合资产管理计划2007年年度报告重要提示本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》（以下简称《通知》）及其他有关规定制作。中国证监会对“华泰紫金3号”集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具批准文件（文号：证监机构字〔2007〕36号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出

2、实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人已于2008年2月28日复核了本报告。本报告已经审计。管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。本报告书中的内容由管理人负责解释。本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。本报告起止时间：2007年3月6日——2007年12月31日华泰紫金3号集合资产管理计划2007年年度报告目录一、集合计划简介...........................................................

3、.................................................................4二、主要财务指标............................................................................................................................7三、集合计划管理人报告..........................................................................................

4、....................8四、集合计划托管人报告............................................................................................................11五、审计报告...................................................................................................................................11六、集合计划财务报告.........

5、........................................................................................................13七、集合计划投资组合报告（2007年12月31日）.........................................................26八、重要事项提示......................................................................................................

6、....................27九、备查文件目录..........................................................................................................................273华泰紫金3号集合资产管理计划2007年年度报告一、集合计划简介（一）基本资料名称：“华泰紫金3号”集合资产管理计划类型：非限定性集合资产管理计划成立日：2007年3月6日成立规模:3,479,216,636.16份存续期：5年管理人：华泰证券股份有限公司托管人：招商银行股份有限公司（二）管

7、理人1、基本情况名称：华泰证券股份有限公司住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人：吴万善成立时间：1990年12月30日经中国人民银行批准设立组织形式：股份有限公司注册资本：45亿元人民币存续期间：持续经营联系电话：025-844577772、发展状况华泰证券股份有限公司前身为江苏省证券公司，成立于1990年12月，是中国证监会首批批准的综合类券商，也是全国最早获得创新试点资格的券商之一