上海大屯能源股份有限公司董事会关于公司2009年度内部控制的....pdf

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1、上海大屯能源股份有限公司董事会关于公司2009年度内部控制的自我评估报告（2010年4月22日公司第四届董事会第6次会议审议通过）声明：本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。上海大屯能源股份有限公司（以下简称本公司或公司）按照上交所《上市公司内部控制指引》、国资委《中央企业全面风险管理指引》、财政部等五部委《企业内部控制基本规范》对企业风险管理和内部控制的相关规定，认真组织开展了2009年度内部控制的自我评估工作。建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的

2、目标是：合理保证公司经营管理合法合规；保证公司资产安全；保证财务报告及相关信息真实完整；提高经营效率和效果；促进企业发展战略的实现。内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了《企业内部控制基本规范》规定的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项基本要素的具体要求。现将评估情况报告如下：一、控制环境（一）公司治理。根据《公司法》和《公司章程》，公司设立了股东大会、董事会

3、及专业委员会（战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会）、监事会，明确了决策层和经营层的管理职责，建立了完备的议事规则和独立董事制度。股东大会、董事会、监事会和经理层各负其责，规范运作，相互制衡，为公司内部控制目标的实现提供合理保证。2009年本公司结合实际，修订了《公司章程》、《董事会工作规则》、《监事会工作（议事）规则》。（二）组织结构。2009年，为进一步规范经营行为，本公司修订了各部门架构及岗位职责，整合公司各部门资源，对工作流程、工作程序进行了重新梳理和修正，提高管理效能，逐步建立起精简高效、分工明确、责任清晰的组织架构。各部门的职责和权限进一步明确，关键岗位员工较清

4、晰地了解自己的岗位职责、任职条件、工作流程，确保能够得到履行职责需要的信息。通过岗位说明书，对关键岗位、特殊岗位和不相容岗位及其控制要求予以明确。在调整组织架构的同时，公司优化人员配置，依据组织架构所要求的岗位职责，为绝大部分岗位配备了具有相关知识、经验和技能的优秀人才，确保岗位职责能够得到有效履行。（三）企业文化。为构建与企业内控管理制度相匹配的企业1文化，公司在企业文化设计过程中，注重把内控管理制度的刚性约束与企业文化的软约束有机结合，通过培育共有价值观念，凝聚、统一员工思想，着力培育诚实守信、忠于职守、乐于助人、刻苦钻研、勤勉尽责、高效协调的良好人文环境，打造企业和员工目

5、标相同、利益一致、关系一体、共同发展命运共同体，促进员工自身价值和企业发展目标有机结合、内在统一。在日常管理工作中，积极培育健康、符合公司特色的企业文化，着力打造风清气正的廉洁文化体系，引导公司坚持正确的文化舆论方向，严格执行标准化管理手册，建立奖励制度。利用会议、文件、网络等方式，向员工宣传风险管理、内部控制、合规经营的重要性，树立全员的风险合规意识，提高员工道德水准，规范员工的行为标准，提升企业的管理水平、经营效益和效率。（四）人力资源。为规范公司劳动用工行为，建立和谐稳定的劳动关系，维护员工和公司双方的合法权益，发挥人力资源在企业发展中的主导作用，公司通过建立和逐步完善人

6、事管理办法，确保人事管理符合国家和地方的法律法规，满足公司企业文化和战略执行的要求。为让员工了解相关法律法规、公司有关人力资源管理、安全生产管理等方面的重要规章制度，公司组织编制了《员工手册》并印发给每位员工，同时组织认真学习，增强了广大员工对公司的概况、企业文化、规章制度、岗位职责等的认同。公司根据人力规划和招聘目标进行人员需求分析，严格执行2《员工招聘录用管理标准》，确保招聘效率和招聘质量。贯彻“竞争、激励、淘汰”的机制，不断优化绩效管理体系，考核结果和绩效向本人如实反馈，确保绩效结果公平、合理。二、风险识别与评估公司建立了较完整的风险防范体系，对经营风险、财务风险、市场风

7、险等进行监控，及时发现问题并进行整改，对影响公司目标实现的内外风险进行识别、分析、评估，考虑其可能性和影响程度，制定相应的风险控制措施，基本满足国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》要求。（一）战略投资风险识别与防范。公司制定了2005～2010年五年发展战略，并按滚动发展、稳定提高的原则，以三年为期逐年滚动更新。公司主业为煤、电、铝、运四大板块，重大投资的内部控制充分考虑企业发展战略和经营目标，战略投资风险基本控制在具有相对优势的产业，基本上不涉足与主业无关或陌生的行业和项目投资。公司董