上证龙头企业ETF基金合同.pdf

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1、华安基金管理有限公司上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金基金合同基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司目录第一部分前言和释义1前言1释义2第二部分基金的基本情况8第三部分基金份额的发售9第四部分基金备案11第五部分基金份额折算和变更登记12第六部分基金份额的交易13第七部分基金份额的申购与赎回15第八部分基金的非交易过户等其他业务19第九部分基金认购、申购和赎回等业务的代理20第十部分基金合同当事人及权利义务21第十一部分基金份额持有人大会29第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序38第十三部分基

2、金的托管41第十四部分基金份额的登记结算42第十五部分基金的投资44第十六部分基金的财产51第十七部分基金资产估值53第十八部分基金费用与税收58第十九部分基金的收益与分配61第二十部分基金的会计与审计63第二十一部分基金的信息披露64第二十二部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算70第二十三部分违约责任73第二十四部分争议的处理和适用的法律74第二十五部分基金合同的效力75第二十六部分其他事项76第二十七部分基金合同内容摘要77基金合同第一部分前言和释义前言为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范上证龙头企业交

3、易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“

4、本合同”或“《基金合同》”）。《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。《基金合同》当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并

5、经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。1基金合同释义《基金合同》中除非

6、文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》元中国法定货币人民币元基金或本基金依据《基金

7、合同》所募集的上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新托管协议：基金管理人与基金托管人签订的《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告《上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》交易型开放式指数证指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实券投资基金施细则》定义的“交易型开放式指数基金”联接基金指将其绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的本基金，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放

8、式运作的基金2基金合同中国证监会中国证券监督管理委员会银行监管机构中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司