富国全球基金合同摘要.pdf

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1、富国全球债券证券投资基金—基金合同摘要富国全球债券证券投资基金基金合同摘要基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司富国全球债券证券投资基金—基金合同摘要目录一、基金合同当事人及权利义务..........................................1二、基金份额持有人大会................................................8三、基金收益分配原则、执行方式...................................

2、....15四、基金费用与税收...................................................16五、基金财产的投资方向和投资限制.....................................18六、基金资产净值的计算方法和公告方式.................................21七、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式...............24八、争议的处理和适用的法律..........................

3、.................26九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式.........................26富国汇利分级债券型证券投资基金—基金合同摘要一、基金合同当事人及权利义务（一）基金管理人的权利与义务1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：（1）依法募集基金；（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（

4、5）召集基金份额持有人大会；（6）依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；（10）依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；（11）在《基金

5、合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；1富国汇利分级债券型证券投资基金—基金合同摘要（16）选择、更换律师

6、事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（17）选择、增补、更换或撤销境外投资顾问；（18）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（2）办理基金备案手续；（3）自

7、《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；（8）采取适当合理的措施使计

8、算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（10）编制季度、半年度和年度基金报告；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；2富国汇利分级债券型证券投资基金—基金合同摘要（12）保守基金商业秘密，不