深圳新宙邦科技股份有限公司控股子公司管理制度.pdf

《深圳新宙邦科技股份有限公司控股子公司管理制度.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、深圳新宙邦科技股份有限公司控股子公司管理制度深圳新宙邦科技股份有限公司控股子公司管理制度第一章总则第一条为加强对深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股子公司的管理控制，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章及《深圳新宙邦科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。第二条本制度所称控股子公司指公司直接或间接持有其50%以上股份，或者持有其股份在50％以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议

2、或其他安排等方式实际控制的公司；参股公司指公司持有其股份在50％以下且不具备实际控制的公司。第三条本制度适用于公司及公司控股子公司。第四条公司依据对控股子公司资产控制和上市公司规范运作要求，通过向控股子公司委派董事、监事及推荐高级管理人员和日常监管两条途径行使股东权利，并负有对控股子公司指导、监督和相关服务的义务。公司支持控股子公司依法自主经营。第五条控股子公司应按照上市公司的标准规范运作，严格遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及本制度的规定，并根据自身经营特点和环境条件，制定其内部控制制度的实施细则。公司控股子公司控股其他公司的，应参照

3、本制度的要求逐层建立对其控股子公司的管理控制制度，并接受本公司的监督。控股子公司的发展战略与规划必须服从本公司制定的整体发展战略与规划，公司将通过行使股东权利来促使前述目标的达成。第六条公司各职能部门根据公司内部控制制度，对控股子公司的组织、财务、经营与投资决策、重大事项决策、内部审计、行政、人事及绩效考核、技术、品质、营销等进行指导、管理及监督：（一）公司管理中心主要负责对控股子公司品质管理与人力资源等方面进行监督管理；管理中心的人力资源部主要负责对派往控股子公司担任董事、监事、高级管理人员进行管理及绩效考核，并负责对控股子公司的相关人事信息的收集整理

4、工作；（二）公司财务中心主要负责对控股子公司经营计划的上报和执行、财务会计1深圳新宙邦科技股份有限公司控股子公司管理制度等方面的监督管理，并负责控股子公司的财务报表及相关财务信息的收集和备案；（三）公司董事会办公室主要负责对控股子公司重大事项的信息披露工作，对控股子公司规范治理等方面进行指导和监督；（四）公司技术中心负责对控股子公司的技术指导和支持；（五）审计部负责对控股子公司重大事项和规范运作进行审计监督；（六）公司其他部门可以在职能范围内制订单行条例，加强对控股子公司的垂直指导。涉及两个或两个以上部门管理事务，控股子公司应将该事务形成的材料分别交所涉

5、及部门报备。第二章组织管理第七条控股子公司应当依据《公司法》等有关法律法规及证券监管部门、深圳证券交易所等对上市公司的各项管理规定，完善自身的法人治理结构，建立健全内部管理制度和“三会”制度。控股子公司依法设立股东会（如控股子公司为股份有限公司，则为股东大会，以下皆同）、董事会（或执行董事）及监事会（或监事）。公司通过参与控股子公司股东会行使股东权利、委派或选举董事（或执行董事）及监事，对其行使管理、协调、监督、考核等职能。第八条公司向控股子公司委派董事、监事或推荐董事、监事及高级管理人员（以下合称“公司派出人员”），并根据需要对任期内委派或推荐的董事、

6、监事人选及推荐的高管人选做适当调整。第九条由公司委派或提名的董事在其所在控股子公司章程的授权范围内行使职权，对控股子公司股东会负责，出席控股子公司董事会会议，按照公司的决策或指示依法发表意见、行使表决权。第十条由公司派出的监事在其所在控股子公司章程的授权范围内行使职权，包括检查控股子公司财务，对控股子公司董事、高级管理人员执行职务时违反法律、法规或控股子公司章程及其他内部规定的行为进行监督，当控股子公司董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求其予以纠正，并及时向控股子公司股东会及公司汇报。第十一条公司向控股子公司推荐的高级管理人员应认真履行任职岗位的

7、职责，同时应将控股子公司经营、财务及其他有关情况按照本公司的管理要求及时向本公司反馈。第三章财务管理第十二条公司财务中心对控股子公司的会计核算和财务管理实施指导、监督。2深圳新宙邦科技股份有限公司控股子公司管理制度第十三条控股子公司的财务负责人由公司推荐给控股子公司董事会聘任，控股子公司不得违反其章程规定的程序更换财务负责人，如确需更换，应由其董事会按照其章程的规定聘任或解聘财务负责人，并由公司重新推荐人选。第十四条控股子公司应当根据《企业会计准则》和公司章程规定，参照公司财务管理制度的有关规定，制定其财务管理制度并报公司财务中心备案。第十五条控股子公司

8、财务部门根据其财务管理制度和会计准则建立会计账簿，登记会计凭证，自主收支、独立核