自然人股东股权确权及托管所需资料清单.doc

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1、附件一：自然人股东股权确权及托管所需资料清单提示：一、请股东按照下列清单列明的股东情况确认自身所属类型，并按照所属类型分别提供资料；二、下列清单中标*所示原件仅供审查之用，用毕即退；三、如出现下列两种以上（含两种）类型的，请同时参阅各类型所列文件；四、股东股权证原件（或股权证持有卡）将由公司收取存档；五、自然人股东提交的相关资料均为一式两份，并在每页资料上签字。1一人一证1.1《洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表》两份（附件6）；1.2股东本人身份证原件*及两份复印件；1.3如由他人代办，

2、还需提供代办人身份证原件*及两份复印件，并提供授权委托书原件两份（附件1）；1.4股东股权证（或股权证持有卡）原件及两份复印件；1.5股东本人签字的声明原件两份（附件2）；1.6《自然人持股情况说明》两份（附件7）；1.7中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司股东账户卡原件*及两份复印件（如有）。2一人多证2.1《洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表》两份（附件6）；2.2股东本人身份证原件*及两份复印件；2.3如由他人代办，还需提供代办人身份证原件*及两份复印件，并提供授权委托书原

3、件两份（附件1）；1.1所有股权证（或股权证持有卡）原件及两份复印件；1.2股东本人签字的声明原件两份（附件2）；1.3股东同意合并股权证书的声明原件两份（附件4）；1.4《自然人持股情况说明》两份（附件7）；1.5中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司股东账户卡原件*及两份复印件（如有）。2股东死亡2.1《洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表》两份（附件6）；2.2股份继承人身份证原件*及两份复印件；2.3股东死亡证明原件*及两份复印件；2.4股东股权证（或股权证持有卡）原件及两份

4、复印件；2.5继承人与死亡股东的亲属关系证明原件*及两份复印件及其他股份继承证明文件原件*（如：法院判决书、调解书等已生效司法文书*、股份继承公证等）及两份复印件；2.6如由他人代办，还需提供代办人身份证原件*及两份复印件，并提供授权委托书原件两份（附件1）；2.7股东之遗产继承人本人签字的声明原件两份（附件3）；2.8《自然人持股情况说明》两份（附件7）；2.9中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司股东账户卡原件*及两份复印件（如有）。3股东被劳教、监禁3.1《洛阳银行股份有限公司股权

5、确认及托管登记表》两份（附件6）；3.2股东本人身份证原件*及两份复印件，或劳教部门、监狱、公安部门出具的证明股东身份的文件原件及两份复印件；3.3股东被劳教、监禁证明原件*及两份复印件（如：劳动教养决定书、劳动教养通知书、人民法院判决书、执行通知书、收监通知书等）；3.4股东股权证（或股权证持有卡）原件及两份复印件；3.5代办人身份证原件*及两份复印件，并提供授权委托书原件两份（附件1）；3.6股东本人签字的声明原件两份（附件2）；3.7《自然人持股情况说明》两份（附件7）；3.8中国证券登记

6、结算有限公司上海分公司和深圳分公司股东账户卡原件*及两份复印件（如有）。1股东在海外定居、移民（包括港、澳、台地区）1.1《洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表》两份（附件6）；1.2股东身份证明原件*及两份复印件，其中：外国人：护照、国籍证件；香港、澳门居民：永久性居民身份证；港澳同胞回乡证或者港澳居民来往内地通行证或者中华人民共和国香港、澳门特别行政区护照；台湾居民：台湾同胞旅行证或我驻外使领馆签发的加注有“台湾同胞”字样的中华人民共和国旅行证。1.3股东居住国公证机关公证书原件（证明股

7、东姓名、国籍、职业、住址等），其中：外国人：公证书须由居住国外交部或由外交部指定的办理认证的其他官方机构和我国驻该地的使领馆认证；香港居民：由香港律师（即委托公证人）出具的，并由我国司法部派驻的“中国法律服务（香港）有限公司”加盖专用章确认的股东身份证明书；澳门居民：澳门特别行政区政府身份证明局出具的股东身份证明书；台湾居民：海峡交流基金会寄送的股东身份证明公证书；1.4股东股权证（或股权证持有卡）原件及两份复印件；1.5如由他人代办，还需提供代办人身份证原件*及两份复印件，并提供经我国驻该地使

8、领馆或受托律师、公证处认证/见证的授权委托书原件及两份复印件；1.6股东本人签字声明的原件两份（附件2）；1.7《自然人持股情况说明》两份（附件7）；1.8如监管机构要求必须转让的，则按照洛阳银行和监管机构要求办理转让手续；1.9中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司股东账户卡原件*及两份复印件（如有）。2股东离婚2.1《洛阳银行股份有限公司股权确认及托管登记表》两份（附件6）；2.2股东本人身份证原件*及两份复印件；2.3股东前配偶身份证两份复印件；1.1股东与前配偶夫妻（离婚）关系证