国有独资公司职工监事制度分析

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1、⋯⋯⋯⋯．．20⋯⋯⋯⋯一21⋯⋯⋯⋯．．23⋯⋯⋯⋯．．24⋯⋯⋯⋯．．25引言国有企业是我国特色社会主义市场经济的重要组成部分，能确保我国市场经济体制的社会主义性质并促进国民经济的又好又快发展。1993年《中华人民共和国公司法》专节规定的国有独资公司就是融合国有、股东有限责任及独资三大特征的一种有限责任公司的特殊形式，并与社会主义市场经济的要求相适应。针对这一新型公司组织形式，与之相应的公司治理机制也在公司法中制定出来。然而要实现“产权清晰、权责明确、政企分开和管理科学’’的现代公司制度，这对于我国国有独资公司治理结构的构建提出了挑战。1999年《公司法》对国有独资公司规定

2、了外派监事会制度，以期形成相互制衡的激励与约束结合的公司治理机制。但是，实践中由于我国国有独资公司股东权缺位及外派监事会制度的不完善，从而使得“内部人控制"等问题频出，严重影响国有资产的保值、增值。于是，职工代表监事制度等新型的公司制度随之出现，希望通过该制度来一定程度实现国有独资公司外派监事会的监督职能地强化。1999年《公司法》将职工监事制度正式纳入到国有独资公司的治理结构中，2005年《公司法》进一步完善职工监事制度。例如第71条对国有独资公司职工监事人数与最低比例的量化规定以及权义的充实；总则中有关公司社会责任的规定。Ⅲ但是，总的说来该制度的相关法律规定内容依旧欠缺、具

3、体性规则缺乏，导致可操作性不强，使得其在实际运行中达不到立法目地。笔者认为通过完善职工监事制度来强化外派监事会的监督职能是很有必要的，并应当注重借鉴西方国家典型的职工监事制度的合理性经验。本文从职工监事制度的理论内涵和必要性入手，对我国国有独资公司职工监事制度的立法演进和凸显的主要问题进行分析，试图在职工监事的选任资格、权义制度以及激励机制等方面给予该制度地完善提出必要的立法修订意见。o2005年《公司法》第5条。‘√、职工监事制度概述一、职工监事制度概述1993年制定出的《中华人民共和国公司法》，标志着“公司”这一现代企业市场主体形式正式登上我国国有企业体制改革的舞台。在此《

4、公司法》中规定了我国现代企业组织形式：有限责任公司、股份有限公司，并依国家投资的国有企业与非国有企业的所有制性质的不同对制度有所区分。其中，国有独资公司就是融合国有、股东有限责任及独资三大特征的一种新型的有限责任公司，这一企业组织形式是与我国社会主义性质的国情相适应的，符合我国社会主义市场经济建设的要求。针对这一系列的新型公司组织形式，与之配套的公司治理机制也在公司法中制定出来。于是，职工代表监事、职工代表董事等新型的公司制度随之出现。例如规模较大的有限责任公司设立监事会，需包含一定比例的公司职工代表，具体的比例由公司章程规定。∞那么，职工监事制度是一种什么样的公司治理监督机制

5、呢?其形成的理论基础是什么呢?具有哪些重要的意义。对于这些方面的问题，本文将做一个初步探讨。(一)职工监事制度的基本内涵1、职工监事的定义及其相关概念职工监事(workerdirectorship)，是指公司职工选举产生的职工代表或者由相应工会组织委派或指定的人选进入公司监事会，成为监事。圆我国公司法中没有对职工监事制度做出定义，但是在地方性立法制度中有相关的规定：职工监事是监事会中由企业职工代表担任的监事。⑨可见职工监事是与通过股东大会的选举产生的普通监事有明显区别的，其不是公司成立时或成立后通过股东大会产生的，与股东大会摆脱了直接的关联，这是其产生来源的独特性。但是，职工监

6、事又具有监事的身份，在公司经营过程中不仅要承担与普通监事相一致的权义责任，而且因为其来源的特殊性而须代表职工主张，在行使职权时以维。1993年《公Fd法》第52条。@周超：《职T参与制度法律问题研究》，中国社会科学出版社2006年版，第72页。@2009年1月，河南省囤资委发布的<河南省省管困自．企业监事会职-T监事管理暂行办法》第3条。2一、职一I：监事制度概述护公司职工的合法利益为出发点。不论是从理论研究或是从立法实践上来看，还有一些与职工监事相关联的概念，需要加以区分并理解，如职工代表监事、职工董事以及职工参与制。职工代表监事本质上即是职工监事，都是由公司职工选举产生的职

7、工代表进入监事会，而成为公司法上的监事。但是，两者在实践意义上可能存在区分。我国2005年《公司法》并没有明确提出“职工监事”这一法定概念，故我认为理解为职工代表监事更准确，更能体现职工监事所代表的多重角色。不过，随着地方相关法规、规章的出台，“职工监事”这一概念得以明确，而不仅仅是理论上的范畴。如《内蒙古公司职工董事职工监事条例》∞就将公司法中规定的职工代表监事明确为职工监事，这更有益于明确职工监事的身份，更好的履行职责。职工董事是指由职工代表大会或工会会员大会民主选举产生，依照法律程序进