证券投资学部分问题和答案

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1、问题:公司清算时每一股份所代表的实际价值是[]选项:A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值正确答案:C问题:按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为[]选项:A.展期偿还B.满期偿还C.到期偿还D.部分偿还正确答案:B问题:不得进入证券交易所交易的证券商是[]选项:A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商正确答案:B问题:以下那一种风险不属于系统风险[]选项:A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险正确答案:D问题:因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采

2、取[]的措施选项:A.技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D.休市正确答案:A问题:根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于[]人选项:A.1000B.10000C.2000D.20000正确答案:A问题:根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报选项:A.另一家上市公司B.证监会的当地派出机构C.主承销商D.承销团正确答案:C问题:二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理

3、人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是[]选项:A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场正确答案:A问题:中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的[]选项:A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所正确答案:D问题:不是普通股股东享有的权利主要有[]。选项:A.公司重大决策的参与权B.选择管理者C.有优先剩余资产分配权D.优先配股权正确答案:C问题:基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况[]时，基金也无权暂停估值。选项:A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节

4、假日B.出现巨额赎回的情形C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数正确答案:D问题:下列不属于经纪商的权利与义务的是[]选项:A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足，向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录正确答案:B问题:下列不属于内慕信息的是[]选项:A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化B.发行人发生重大债务C.持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D.发行人的董事长、1/3以上的董事或经

5、理发生变动正确答案:C问题:对清算、交割、交收的说法错误的是[]选项:A.证券的收付称为交割B.资金的收付称为交收C.先清算后交割、交收D.先交割后清算正确答案:D问题:上海证券交易所和深圳证券交易所先后于[]年和[]年正式开业选项:A.19901991B.19911990C.19911992D.19921991正确答案:A问题:关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是[]。选项:A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收D.证

6、券公司之间可以互相交割正确答案:B问题:证券交易的基本风险是指[]。选项:A.经营风险B.政策风险C.市场风险D.管理风险正确答案:C问题:在上海证券交易所，A股的佣金为[]。选项:A.成交金额的0.35%，起点为5元B.成交金额的0.4%，起点为10元C.成交金额的0.4%，起点为5元D.成交金额的0.35%，起点为10元正确答案:D问题:在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值[]元计算选项:A.100B.1000C.10000D.100000正确答案:A问题:证券营业部的通讯设备管理包括[]。选项:A.数量、质量，突发事件中的应

7、急处理能力及维修保养等几个方面B.机型、容量、数量C.机型先进、容量充足、数量足够D.运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度正确答案:A问题:证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为[]。选项:A.证券自营业务风险、证券经济业务风险B.基本风险和非基本风险C.系统风险和非系统风险D.经营管理风险和政策法律风险正确答案:A问题:目前我国股份有限公司资本确定采取[]原则。选项:A.自定资本制B.法定资本制C.授权资本制D.折衷资本制正确答案:B问题:公司减少注册资本的决议作出后，应于[]日内通知债权人。选项:A.7B.10C.20D.30正确

8、答案:B问题:发行和辅导是由具有[]资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。选项:A.承销商B