上海国际黄金交易中心结算管理办法

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1、上海国际黄金交易中心结算管理办法（修订稿）目录第一章总则第二章结算部门第三章存管银行第四章账户设置第五章风险管理第六章清算与结算第七章出入金管理第八章违约处理第九章附则第一章总则第一条为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）国际会员的结算活动，保护交易当事人的合法权益和社会公众利益，防范和化解市场风险，根据国家相关法律、法规、规章和《上海黄金交易所结算细则》、《上海国际黄金交易中心业务管理办法》等相关规则制定本办法。第二条结算是指根据交易结果和交易所、上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）的有关规定对各方资金和实物应收或应付数额进行清算后，按照确定的清算结果完成资金划转和

2、实物交割的业务活动。第三条国际中心作为交易所的全资子公司，在交易所授权下，对交易所国际会员（以下简称国际会员）提供结算服务。第四条国际会员及其客户参与交易所的交易应通过国际中心进行统一清算，并由国际中心根据清算结果组织完成结算。第五条国际会员、国际客户参与交易所业务的资金由国际中心集中管理，仅限用于交易所贵金属产品和相关衍生品的交易。国际会员及客户应遵守人民币跨境业务相关管理规定办理业务，国际中心应遵照中国人民银行的相关规定办理资金跨境划转和交收的业务。第六条本办法适用于国际中心的结算活动，国际中心、国际会员及其客户、国际中心指定保证金存管银行（以下简称存管银行）及相关工作人员必

3、须遵守本办法。第二章结算部门第七条国际中心内设结算部门，负责国际中心交易的统一结算、保证金的管理及结算风险的防范。第八条国际中心结算部门的主要职责:（一）组织结算业务；（二）控制结算风险；（三）编制国际会员的结算表及其他会计报表；（四）负责管理国际会员保证金；（五）解决国际会员保证金账款纠纷；（六）法律、法规、规章和交易所、国际中心规定的其他职责。第九条国际会员应当设立结算部门（或专职结算人员）负责国际会员与国际中心、国际会员与其代理的国际客户之间的结算工作。国际会员须将结算部门（或专职结算人员）的联系人名单上报国际中心备案。第十条国际会员结算部门（或专职结算人员）应妥善保管结算

4、资料、财务报表及相关凭证、账册，以备查询和核实。第十一条国际中心有权检查国际会员涉及交易的结算资料、财务报表及相关凭证、账册，国际会员应当予以配合。第十二条结算部门及其工作人员应当保守交易所、国际中心和国际会员的商业秘密，相关法律法规或司法机关、行政主管部门要求公开的除外。第三章存管银行第十三条存管银行是指国际中心指定的、协助国际中心办理保证金存管业务和资金结算业务的商业银行。第十四条存管银行须符合以下条件：（一）境内、外的大型商业银行，且资金雄厚、信誉良好，境内存管银行须通过中国人民银行上海总部自由贸易账户分账核算业务的验收，且拥有先进、快速的同城和异地资金汇划体系；境外存管银

5、行须拥有先进、快速的全球资金汇划体系；（二）具有健全的资金管理制度，制定与资金存管业务相关的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案；（三）达到国际中心资金存管业务的技术要求，并通过系统验收；（四）存管银行须可开办人民币跨境划付业务；（五）拥有掌握贵金属交易结算知识、期货知识和具有较强风险防范意识的专业人员；（六）国际中心认为必须具备的其他条件。符合以上条件，并经国际中心同意成为存管银行后，存管银行应与国际中心签订相应协议，明确双方的权利和义务，以规范相关业务手续。第十五条存管银行的权利：（一）开设国际中心结算专用账户、国际会员结算专用账户及其他与保

6、证金存管有关的账户；（二）吸收国际中心和国际会员的存款；（三）了解国际会员在国际中心的资信情况；（四）中华人民共和国法律、法规、规章和交易所、国际中心规定的其他权利。第十六条存管银行的义务：（一）切实履行对在其开户结算的国际会员、国际客户的反洗钱、反恐怖融资和反逃税审查义务和管理职责；（二）向国际中心提供国际会员结算专用账户的资金信息；（三）根据国际中心、国际会员及其客户提供的划款指令优先划转资金和及时将国际会员、国际客户的资金转入国际中心的结算专用账户；（四）对于涉及人民币资金跨境的业务，存管银行按规定向人民币跨境收付信息管理系统报送人民币跨境收支数据；（五）为国际中心、国际会

7、员及其客户提供实时外汇牌价和结售汇业务服务；（六）协助国际中心核查国际会员及其客户资金的来源和去向；（七）向国际中心及时通报国际会员在保证金存管方面的不良行为和风险；（八）在国际中心出现重大风险时，必须协助国际中心化解风险；（九）保守国际中心、国际会员及其客户的商业秘密；（十）根据中国人民银行、交易所或者国际中心要求，对国际会员结算专用账户的资金实施必要的监管；（十一）接受国际中心对其相关业务的监督和指导；（十二）中华人民共和国法律、法规、规章和交易所、国际中心规定的其他义务。第