fdi对中国的技术溢出效应研究

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1、L·-·-----—--——’---—----—-⋯小岛清提出了边际产业扩张论。小岛清认为，投资国和东道国的技术差距越小，技术转移就越容易移植、普及和固定下来。一国应从已经或即将处于比较劣势的产业开始对外直接投资，并依次进行。“边际产业”包括的范围较广，主要指处于比较劣势的产业，或同类产业中处于比较劣势的中小企业，也包括同一企业中处于比较劣势的部门。该理论特别强调东道国吸收能力的作用，根据该理论的分析，外商直接投资属于边际产业，与东道国技术水平差距小，技术溢出效应是很强的。邓宁(Dunning，197

2、7)提出了国际生产折衷论。该理论的核心是：从事对外直接投资的企业必须拥有三种优势，即所有权优势、内部化优势和区位优势。所有权优势主要包括技术优势、企业规模优势、组织管理优势和金融优势等。内部化优势是指企业对其所拥有的资产加以内部使用而带来的优势。跨国公司的内部化优势就是指跨国公司通过对外直接投资，运用内部交换机制替代外部市场交易，以克服市场失效的能力。区位优势的大小不仅决定着一国企业是否进行对外直接投资和投资地区的选择，还决定了对外直接投资的类型和部门结构。邓宁认为，如果企业仅拥有一定的所有权优势，则

3、只能进行对外技术转让；如果企业拥有所有权优势和内部化优势，则选择出口贸易是较好的方式；如果企业同时拥有所有权优势、内部化优势和区位优势，则发展对外直接投资是参与国际经济的最好形式。该理论综合了多种原理，从技术溢出角度看，它注重直接投资技术能力的适应性和东道国的吸收能力。跨国公司R&D的国际化战略。Kuemmerle(1997)将跨国公司的R＆D行为分为两类：以母国为基础的技术开发(HBE)和以母国为基础的技术增长(HBA)。HBE是开发母国区位创造的技术优势，对外投资的主要目的是充分利用跨国公司现有的

4、技术知识，开拓国际市场，因此影响这种R&D投资的主要因素是东道国的市场规模和成长潜力。HBA是为保证跨国公司的稳定和长期增长，旨在从海外获得新技术，增加母公司技术存量，从而提高跨国公司竞争优势。影响}玎弘型R＆D的主要因素是东道国R&D的投资水平、国内人力资源的质量、科技领域的先进程度和高等教育的发展状况等。Kuemmedc(1999)又进一步提出，研发国际化的驱动力主要来自增加公司现有知识存量或利用这一知识存量的动机。这种观点已经表明，对一个FDI刚刚流入的国家，跨国公司在短期内将更多地利用母公司的

5、知识存量，经过对投资环境的熟悉后，跨国公司可能对研发活动进行投资，以增加母公司知识存量。Peatce(1989)和Cantwell(1995)对国际产品生产周期理论进行了修正，根据原产品周期模型，海外R&D投资是在产品生命周期的后期阶段，伴随着生产性分支机构的外移进行的。而修正后的理论认为，跨国公司海外R＆D的主要潜在职能是对不同国家的研究分支机构加以协调，同时获得东道国的创新4技术。巴特利和高歇尔(BartlettandGhoshal，1998)1贝1J对国际产品生命周期理论的作了进一步发展，他们提

6、出了产品创掰(包括产品开发、技术和核心能力在国际间的转移)、接近市场(当地化战略、产品差异化和当地改造等)和通过竞争降低成本(全球生产、标准化、合理化等)三位～体的跨国投资模式。这种投资模式更加注重对东道国区位优势的开发和MNC全球一体化战略的实施，只有一般性技术扩散，限制核心优势的扩散，通过当地化战略开发东道国市场，对东道国的市场结构有明显的影响。柔性化管理。从世界范围来看，全球并购发展迅速，全球跨国投资中并购数额已经超过“绿地投资”成为投资的主流趋势。为了使跨国公司更加适应全球经营战略和适应国际经

7、济的大形势，柔性化管理日益受到重视。Buckley和Casson(1998)认为当今跨国公司管理的发展越来越柔性化，并对这一趋势建立了动态模型进行分析，检验了组织变化(包括对予公司的管理、对雇员的授权)、合资和商业网络的合作、市场波动、企业家精神和公司文化等因素对公司的影响，认为跨国公司必须采用柔性化战略和多维战略才能应付国际商业环境动荡所引起的不确定性。跨国公司管理的柔性化会给东道国带来两方面的影响，一是随着子公司管理权限的扩大，子公司管理者为谋图更大的业绩，可能会积极使用跨国公司先进技术或与当地企

8、业合资、合作，使得跨国公司的正面外溢效应更加明显；二是子公司管理的柔性化，使得跨国公司的产品开发、设计和销售越来越当地化，提高了产品的竞争优势，对东道国企业带来了更大的竞争压力。(二)实证方面的研究麦克多加(MacDougall，1960)在分析外国直接投资的一般福利效应时，第一次把技术的溢出效应视为外国直接投资的一个重要现象。之后，科登(Gooden)和卡维斯(Caves)分别考察了外国直接投资对最佳关税、产业模式和福利的影响，其中也多次提及技术溢出效