廉政风险点及防范措施一览表

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1、廉政风险点及防范措施一览表类别序号廉政风险源点岗位表现形式形成原因风险级别防范措施责任人行政决策风险点1对上级决定不执行领导班子对上级党组织作出的重大决定，拒不执行或者擅自改变执行力不强A对上级党组织作出的重大决策、决定，必须不折不扣的执行落实到位，严禁拖拉、推诿班子成员2对上级决策消极执行领导班子对应作出的重大决策推诿、拖延、不作决策，或超越法定职权实施重大决策，或明知重大事项决策失误，不及时采取措施加以纠正没有严格执行民主集中制原则，重大问题未集体研究、认真分析，制度不健全、监督不到位A严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照职责认真履职

2、，科学决策，发现重大决策失误应立即纠正，认真调查、研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动承担责任班子成员3对重大问题不按规定处置班子成员及有关科室负责人对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报、错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果没有严格执行重大事项报告制度B班子成员要建立重大问题的通报协商制度，对重大问题在第一时间作出反映，能够靠自身能力解决的要及时解决，不能解决的要及时向上级领导汇报班子成员4有可能接受馈赠和参加宴请、出入会所等班子成员及有关科室负责人在公务活动中，接受馈赠或参加宴请、出入会所参加活动，可能产生违反法律法规和纪律规定不

3、廉洁行为没有严格执行市局规定的“七不准”和中央“六不准”规定C牢固树立廉洁从政的意识，自觉筑牢反腐倡廉的防线，要建立正确的人生观、权力观、荣誉观、正确运用手中的权力班子成员类别序号廉政风险源点岗位表现形式形成原因风险级别防范措施责任人政务管理风险点1机密文件泄密政秘科长及文件收发人员收到的保密文件不及时呈送领导批阅，向外透露涉密信息保密意识薄弱、内部管理制度落实不到位C加强保密教育培训，增强保密意识，健全制度，严格执行政秘科长及工作人员3文件收发不及时文件收发人员收发文件不及时，贻误工作会议通知，不按时上报材料，传达领导指示不及时未严格按照收发文程序办理，责任意识差

4、A强化制度执行，加大督查力度，严格按照文件收发规定程序执行政秘科长及工作人员类别序号廉政风险源点岗位表现形式形成原因风险级别防控措施责任人财务管理风险点1不能做到帐款、票款相符财务人员各项费用支出，不能做到帐款、票款相符，滋生不廉洁行为不遵守财务管理规定，监管力度不够，不严格履职A对各项规费收付，要认真贯彻执行票款分离和相关的财务制度，必须做到日清月结财务人员2违规设立小金库局领导及财务人员虚列名目、利用假票等手段套取资金设立小金库不遵守上级小金库管理规定A严格按照上级要求，做好小金库清理工作，一把手对小金库清理工作负总责，加强收费管理，提高财务人员综合素质局领导及

5、财务人员3不按规定购置资产和大额开支分管领导及财务人员重大开支和购置资产时，违反政府的采购相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为工作责任心不强，没严格执行政府采购制度B加强对政府采购法规规章和与相关知识的学习，增加对大宗物品进入政府采购系统的自觉性分管领导及财务人员4不严格执行会计核算制度分管领导及财务人员不认真执行会计制度，设置帐簿、科目混乱，记载不实，造成资金流失，可能出现贪污、挪用等现象不严格执行财经制度B认真执行《会计法》及财务相关制度，加强财务监督，加强对财务人员的业务培训分管领导及财务人员5固定资产管理不到位财务人员固定资产管理不到位，录入不及时、不准确，

6、可能造成固定资产流失工作责任心不强C加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登录上册，定期不定期的进行实物点验财务人员类别序号廉政风险源点岗位表现形式形成原因风险级别防控措施责任人稽查执法风险点1行政乱作为执法人员没有违法事实或法定依据实施行政处罚，违法采取行政强制措施，擅自设立处罚种类或改变处罚额度法律法规不熟,个人素质差A查办案件坚持证据确凿，按照法定程序依法取证，所办案件必须事实清楚，案件定性裁量准确分管领导和执法人员2玩忽职守执法人员在查办案件中，不遵守办案纪律，泄露内部工作秘密，干扰办案，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，导致行政

7、处罚出现畸轻畸重现象不遵守办案纪律,廉政意识差A加强对执法办案人员、负责人及相关领导的法纪培训，要严明规章制度，严格追究相关人员的责任，并从政治上、经济上给予应有的惩罚稽查队负责人及执法人员3程序不当执法人员在案件调查取证中，未按照程序依法取证，造成证据遗漏或不完善，导致案件定性、自由裁量不准确办案水平不高,工作责任心不强B加强对执法办案人员的办案技巧培训，对应该收集的证据要及时、有效的提取，切实做到对案件、对当事人、对法律负责的精神稽查队负责人及执法人员4违反办案纪律分管领导及执法人员不遵守办案纪律，在查办案件中利用职务便利索取或者收受当事人的好处，向当事人和