证券投资基金登记结算服务协议

《证券投资基金登记结算服务协议》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、××证券投资基金登记结算服务协议（LOF基金适用）甲方:注册地址：法定代表人：乙方：中国证券登记结算有限责任公司地址：北京市西城区太平桥大街17号法定代表人：周明为明确当事人的权利与义务，规范上市开放式基金登记结算业务运作，确保各项业务正常开展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律、法规、规章的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则达成如下协议：一、服务事项甲方委托乙方代为办理××基金（以下简称“基金”）登记结算业务；乙方同意接受甲方委托，担任受

2、托注册登记人，通过乙方基金登记结算系统代为办理投资者账户管理、基金持有人名册登记，基金在证券交易所发行、交易、场内申购、赎回，以及通过场外基金销售机构进行的基金认购、申购、赎回、基金转换、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等基金登记结算相关事宜，双方须遵守协商制定的相关业务规定。二、甲方的权利和义务（一）甲方的权利1、甲方有权享有乙方提供的基金登记结算服务，有权使用乙方基金登记结算系统办理投资者账户管理、基金持有人名册登记，基金在证券交易所发行、交易、场内申购、赎回，以及通过场外基金销售机构进行的相关

3、基金认购、申购、赎回、基金转换、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等基金登记结算相关业务；2、甲方有权根据有关法律、法规及基金合同的规定，在乙方发送的基金交易待确认数据基础上对相关基金业务数据进行交易确认处理；3、甲方有权从乙方获得相关的业务资料及业务支持；4、甲方在与乙方协商一致的情况下，可以要求乙方配合开展基金业务创新和系统升级工作；5、甲方有权按照乙方的业务规定通知乙方按甲方要求设置基金相关业务参数；6、甲方有权从乙方获得相关投资者账户资料、基金份额余额等基金注册登记相关业务数据（包括证券交易所

4、场内的投资者账户资料、基金份额余额数据）；7、甲方有权要求乙方按照乙方相关业务规定按时、足额完成基金业务相关资金结算；8、甲方有权在乙方系统允许条件下，要求乙方配合进行相关业务纠错处理。（二）甲方的义务1、甲方在办理投资者账户管理、基金持有人名册登记，基金在证券交易所发行、交易、场内申购、赎回，以及通过场外基金销售机构进行的相关基金认购、申购、赎回、基金转换、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等基金登记结算业务时，应严格遵循乙方制定的《上市开放式基金登记结算业务实施细则》、《开放式基金通过深圳证券交易

5、所场内申购赎回登记结算业务实施细则》（以下简称“《业务实施细则》”）、《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务指南》（以下简称“《业务指南》”）、《开放式基金业务数据交换协议》（以下简称“《数据交换协议》”）、《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务运作指引》（以下简称“《业务运作指引》”）及其他相关基金登记结算业务规则、指引以及本协议的规定，并尊重乙方对上述规定的修订；2、甲方应确保其制定的基金合同、基金招募说明书等基金文件中的业务处理规则不违背乙方制定的《业务实施细

6、则》、《业务指南》及相关业务规则、指引规定；3、甲方开办基金业务前，应按乙方规定的业务表格按时向乙方提供详尽的基金业务参数信息，并对其提供的基金业务参数的正确性、完整性和合法性负责；甲方应于基金权益登记日11:30前，将最终确定的分红比例方案通知乙方，如在规定时点后修改分红比例方案的，应重新确定基金权益登记日；4、甲方应按乙方规定的数据交换协议格式按时向乙方发送基金份额净值、基金交易确认等相关基金业务数据，并对其所发送基金业务数据的正确性、完整性和合法性负责；甲方确认乙方深圳分公司从深圳证券交易所获取的甲

7、方通过深圳证券交易所系统发行、交易的基金数据为甲方有效送达的数据；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送达基金数据的方式为经甲方确认的书面或电子文件；5、甲方应及时接收、查看乙方发送的相关基金业务数据，发现数据异常应及时通知乙方。甲方应妥善保存乙方发送的相关基金业务数据，并做好数据备份和维护工作；6、甲方应严格履行其资金结算义务，自行或委托其基金托管人向乙方或按照乙方提供的资金清算指令向应收方按时足额支付相关款项；7、甲方因技术故障、支付中断或其他原因导致不能正常参与乙方基金登记结算系统办理基金业务时，应及时通

8、知乙方；8、甲方在其系统允许条件下，应配合乙方进行相关业务纠错处理；9、甲方应在新业务上线前，与乙方进行充分的系统联网测试；10、甲方应按时向乙方支付相关基金登记结算服务费用。三、乙方的权利和义务（一）乙方的权利1、乙方在组织办理基金登记结算业务时，有权依照相关法律法规制定规范投资者账户管理、基金持有人名册登记，基金在证券交易所发行、交易、场内申购、赎回，以及通过场外基金销售机构进行的相关基金认购、申购、赎回、基金转换、转托管