××证券投资基金登记结算服务协议.pdf

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1、××证券投资基金登记结算服务协议甲方:XX基金管理有限公司地址：法定代表人：乙方：中国证券登记结算有限责任公司地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层法定代表人：陈耀先为明确当事人的权利与义务，规范上市开放式基金登记结算业务运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，甲乙双方订立《××证券投资基金登记结算服务协议》（以下简称本协议），并共同遵守约定的业务规定和技术规范。协议内容如下：一、服务事项本协议适用于甲方授权乙方办理××证券投资基金

2、（以下简称“基金”）在证券交易所发行、交易，以及通过甲方及其代销机构认购、申购和赎回的登记结算业务。二、甲方的权利和义务（一）甲方的权利1、有权享有乙方每日按时为基金提供的登记结算服务；2、有权要求乙方向甲方每日传送基金登记结算业务相关的资料和数据；3、有权委托乙方向基金销售代理人收取或支付相关费用；4、法律法规规定的其他权利。（二）甲方的义务1、遵守本协议的有关规定；2、遵守乙方制定的基金登记结算相关业务规定及数据接口规范；3、甲方如选定乙方系统参与人作为基金销售代理人，应书面通知乙方；4、向乙方提供据以进行基

3、金登记结算的数据资料，并对所提供数据资料的真实性、准确性、完整性、合法性负责；甲方确认乙方深圳分公司从深圳证券交易所获取的甲方通过深圳证券交易所系统发行、交易的基金数据为甲方有效送达的数据；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送达基金数据的方式为经甲方确认的书面或电子文件。5、计算并及时向乙方发送基金份额净值数据；6、甲方应于权益登记日11:30前，将最终确定的分红比例方案通知乙方。如在规定时点后修改分红比例方案的，应重新确定权益登记日；7、按乙方规定的收费项目及标准按时、足额向乙方支付基金登记结算服务费用；8、对于基

4、金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥善保管；9、法律法规规定的其他义务。三、乙方的权利和义务（一）乙方的权利1、根据业务需要，制定基金登记结算相关业务规定；2、甲方未能足额划拨基金权益分派资金时，有权拒绝为其办理基金权益分派业务；3、向甲方收取基金登记结算服务费用；4、甲方未能按时向乙方传送基金份额数据、交易确认指令，未能按时、足额履行资金交收义务，以及违反本协议时，乙方有权停办相关业务；5、法律法规规定的其他权利。（二）乙方的义务1、遵守本协议的有关规定；2、受甲方委托，办理基金在证券交易所发行

5、认购、集中交易，以及在证券交易所场外认购、申购、赎回等的登记结算业务，具体包括：投资人基金账户开户和维护；基金份额登记；基金持有人名册服务；基金在证券交易所场内认购、集中交易、场外认购、申购、赎回基金份额和金额计算；组织资金结算和费用计算；代理基金分红；特殊业务处理（转托管、跨市场转托管、非交易过户等）；对账；基金终止登记；其他服务。3、按规定根据甲方有效送达的数据及相关资料进行基金登记结算服务，并保证甲方在乙方登记结算系统中登记的数据资料的准确性、完整性。4、按时足额将应收资金划入甲方在乙方开立的基金专用结算账

6、户；5、每日按时向甲方传送有关基金登记结算数据；6、按甲方要求，代甲方计收投资者基金认购、申购、赎回费用；7、根据基金合同及甲方与销售代理人的协议，代甲方向销售代理人收取或支付相关费用；8、除司法机关、证券监管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规定要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的基金登记结算数据资料；9、对于基金登记结算业务形成的有关资料，按国家政策的有关规定妥善保管；10、确保基金登记结算系统的正常运行，提供灾难恢复和应对突发事件的机制；11、制订、修

7、改相关业务规定及数据接口规范时，若涉及甲方的修改应当事先征求甲方意见；12、遵守相关业务规定及数据接口规范的规定；13、法律法规规定的其他义务。四、保密条款双方应严格履行保密义务。除本协议或法律、法规另有规定外，不得对外泄露基金账户注册登记、基金场内认购、集中交易、场外认购、申购、赎回等业务资料。五、费用乙方收取的服务费用标准及收取方式见本协议附件。六、违约责任（一）甲乙双方任何一方因其过错给对方造成损失的，应承担相应责任；（二）在发生一方当事人违约的情况下，本协议其他部分能够继续履行的，应当继续履行。七、不可抗

8、力由于地震、台风、水灾、火灾、战争以及其他不能预见且对其发生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影响协议的履行或者不能按约定的条件履行时，遇有上述不可抗力的一方，应立即通知对方，并应在15天内，提供不可抗力详情及协议不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效证明文件，此项证明文件应由不可抗力发生地区的公证机构出具。按其对履行协议影响的程度，由双方协商决定