风险识别、分析、控制、评估、审核记录

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1、风险识别、分析、控制、评估、审核汇总表JPD-XZ-039第1页共4页风险类别风险识别风险分析风险评估风险控制风险控制评估风险审核风险描述风险后果严重程度发生频度级另1」应对措施级另1」控制后原风险可否接受质量风险直接质量风险：产品出现质量问题。导致退货、换货。22低风险严格按照《食品安全法》、国家、企业标准执行，确保出厂产品合格率100%。低风险可接受间接质量风险：产品消费过程中，损伤了顾客的身心健康风险。产生民事赔偿责任，影响公司形象。51环境风险白然环境：产品销售淡季与旺季。影响顾客的购买，间接影响产品生产、库存计划。11低风险做

2、好市场需求调查，及时反馈信息。低风险可接受人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同顾客的消费习惯不…样。对产品需求不同（如：酒精度、香型、价格、包装等）。11低风险做好市场需求的确定和顾客沟通，及吋反馈信息。低风险可接受政治环境：国家宏观经济政策、国家相关规定、经济环境的变化，以及地方的相关政策的变化。间接影响公司的生产经营52一般风险随时了解国家政策，及时调整经营战略，调整产品结构。低风险可接受经济环境风险：利率、汇率的变化或者通货紧缩。增加财务风险52一般风险及时了解相关国家经济政策，调整财务计划。低风险可接受第2页共4页风险类

3、别风险识别风险分析风险评估风险控制风险控制评估风险审核风险描述风险后果严重等级发生频度级另1」应对措施级另U控制后原风险可否接受经营风险原材料供应风险：主要包括原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员不按照《采购控制程序》执行。导致供应方提供的原材料规格型号、数量以及质量不符合要求等。32一般风险严格按照标准要求执行，加强采购人员的培训、监督、考核机制。低风险可接受供应链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或者销售渠道不畅通等。导致生产、销售链出现不正常、脱节。32一般风险加强与相关方沟通、严格履行合同。低风

4、险可接受员工风险：采购人员、生产技术人员、销售人员及其他管理人员，由于工作疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等。导致员工因工作失误而造成的直接或者间接经济损失，以及公司技术、信息外泄。22低风险加强员工队伍凝聚力与团队精神建设，严格执行绩效考核制度，提高员工福利待遇。低风险可接受设备风险：生产设备出现意外故障，甚至损坏等。导致人员伤亡、严重影响正常生产。52一般风险严格执行设备管理制度，加强监督检查。低风险可接受法律纠纷风险：因食品质量、安全问题，消费者投诉等潜在的法律纠纷。产生民事赔偿责任，影响公司形象51低风险严格执行《食品安

5、全法》，确保出厂产品合格率100%o低风险可接受第3页共4页风险类别风险识别风险分析风险评估风险控制风险控制评估风险审核风险描述风险后果严重等级生度发频级别应对措施级另1」控制后原风险可否接受市场风险市场容量风险：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清楚市场对象对木公司产品的需求量。导致生产产品的产量大于市场的实际需求量，从而增加公司的投资风险。43一般风险做好市场需求确定调查，及时反馈信息。低风险可接受市场竞争力风险：对市场竞争对手的错误分析。导致对公司的产品市场的竞争力高估或者低估，从而引发期望值风险。42一般风险全面做

6、好行业市场调查工作，以及市场趋势预测分析工作，及吋反馈信'息、。低风险可接受价格风险：产品的价格风险受到产品的成木、质量和声誉、顾客消费等的影响。导致产品价格或高或低，影响产品生产与销售收入。43一般风险做好产品成本核算、市场调查工作，及时反馈信息。低风险可接受财务风险融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多。加大了融资/筹资的不确定性风险52一般风险随时了解动态经济政策，及时调整融资/筹资财务计划。资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性。增加偿还风险52一般风险随时了解动态经济政策，及时

7、调资金偿述财务计划。低风险可接受第4页共4页风险类别风险识别风险分析风险评估风险控制风险控制评估风险审核风险描述风险后果严重等级生度发频级别应对措施级别控制后原风险可否接受财务风险资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。导致资金量流损失。52一般风险严格控制资金使用过程屮的管理，及时调整财务计划。低风险可接受资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位。增加了坏账的出现率。53—般风险严格控制资金回收管理，加强员工法律法规学习。低风险可接受收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险

8、。导致收益分配不均，影响公司形象。42一般风险严格控制收益分配管理，加强监督，体现公平、公正原则。低风险可接受