河南高校科技创新激励政策缺陷和完善

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1、河南高校科技创新激励政策缺陷和完善河南高校跟随国家科技事业发展的步伐，均相继出台了一系列旨在激励科技创新的政策性文件，极大地调动了高校科研人员从事发明创造活动的积极性，高校科技成果的数量和质量均有大幅度提升。本文以知识产权法的相关规定为依据，分析河南高校科技创新激励政策的缺陷与完善，探究这些激励政策相对于知识产权法相关规定而言有无缺陷、这些缺陷表现在何处以及如何消除这些缺陷。科技创新激励政策的相关规定笔者遴选了41所河南高校（38所普通本科院校和3所高职高专院校），并通过因特网查找到其中30所高校（28所普通本科院校和2所高职高专院校）出台的激励科技创新的政策性文件。本文仅分析这些政

2、策性文件中与知识产权法相关的规定。1.对授权专利奖励的规定16所高校明确规定，对职务发明创造进行奖励，专利权归属学校，学校以授权专利证书为依据给予发明人或者设计人相应奖励。获得奖励的职务发明创造包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利，奖励额度高至每件专利20000元，低至每件专利500元，发明专利奖励较高，实用新型专利居中，外观设计专利较少一些。2.对保持科技成果可专利性的规定可专利性是一项发明创造获得专利权应当具备的实质性条件，即新颖性、创造性和实用性。一项科技成果问世后,应首先申请专利，尔后再进行成果鉴定或者发表论文，而不是相反，因为进行成果鉴定或者发表论文会使该项科技成果成为

3、现有技术，从而丧失新颖性，即使申请专利，也难以获得授权。鉴于此，12所高校作了大体相同的规定：每项应用和开发项目完成后，应首先对该项目成果进行专利性分析，对符合申请专利要求，又具有应用前景的成果，应先申请专利，然后再进行成果鉴定和发表论文，防止知识产权流失。3•对专利资助的规定12所高校明确了对于专利申请以及授权专利资助的规定。资助范围一般包括专利代理费、申请费、维持费、实质审查费、复审费、专利权登记费、专利年费等，资助的专利类型有发明专利和实用新型专利，外观设计专利通常不在资助范围。对于授权专利，资助期限一般为3年。高校授权专利有效寿命平均为3年，或许与此类资助规定有关。4.对专利

4、转化收益分配的规定高校专利转化的形式主要有转让、许可、作价入股，但以许可较为常见。专利转化收益一般在学校、院系以及发明人与其他参加人员中间进行分配，11所高校就如何分配专利转化收益作了明确规定。以中原工学院为例，文件规定：“学校按发明人70%、所在部门10%、学校20%的比例在发明人、所在部门、学校之间分配专利转化收益。”4.对涉密技术成果评价的规定高校科研人员不可避免地会参与到秘密技术的研制中，由于不能申请专利，也不能申请成果鉴定，更不能发表论文,其学术水平如何评价则是一个不容回避的问题。为此，3所高校规定："对参与国家秘密技术研制的人员不得因其成果不宜公开发表、推广、交流而影响其

5、评奖、表彰和职称的评定。对确因保密而不能在境内外公开发表的论文，学校应对其论文的实际水平给予评价。”5.职称评审对专利拥有量的规定2009年8月28日，河南省人力资源和社会保障厅印发了《河南省高等学校教师（实验人员）中、高级专业技术职务任职资格申报、评审条件》，其中将“获得与本专业相关的国家专利（含发明专利、实用新型专利和外观设计专利）”作为职称评审的依据之一予以明确规定。例如，正常晋升教授，要求作为主要发明人（限前3名）获得与本专业相关的国家发明专利1项以上；破格晋升教授，要求作为主要发明人（限前2名）获得与本专业相关的国家发明专利1项以上。科技创新激励政策存在的缺陷来自2009、

6、2010、2011年河南省知识产权局年报的统计数据显示，河南高校专利申请量和专利授权量均呈增长趋势，这说明高校出台的科技创新激励政策已初见成效。但需要指出的是，对照知识产权法的有关规定，河南高校为激励科技创新而出台的政策措施还存在一些缺陷，需要引起注意，待时机成熟时要予以完善。本文仅就主要的方面提出一些看法，主要集中于以下4个方面：授权专利的不可置疑性、涉密技术成果的边缘化、职务发明的私有化和著作的功利性。1•授权专利的不可置疑性《专利法》第45条规定：“自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利

7、权无效。"任何单位或者个人均可以基于正当理由，援引专利法上的这条规定，请求专利复审委员会宣告本不应当授权的专利无效。河南高校出台的政策文件详细规定了对于授权专利的奖励，但未就授权专利若被宣告无效该如何处理作出规定。在职称评审文件中，也未考虑授权专利若被宣告无效该如何处理。这给人一个假象，好似授权专利的有效性不会受到质疑，也不容置疑。2•涉密技术成果的边缘化河南高校出台的政策文件以及职称评审文件没有明确将涉密技术成果纳入科研人员的绩效考核范围，科研人员不能从