基于生态学视角的制度研究

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1、学校代号10530学号200599020014分类号F019密级博士学位论文基于生态学视角的制度研究学位申请人肖柯指导教师李树丞教授学院名称商学院学科专业政治经济学研究方向经济制度变迁研究2011年4月20日ResearchontheAllocativeInstitutionofPropertyRightsofRuralLandinChinaCandidateXiaoKeSupervisorandRankProfessorLiShuchengCollegeFacultyofCommerceProgramPoliticalEconomySpecializationEconomicInstit

2、utionChangeDegreeDoctorofEconomicsUniversityXiangtanUniversityDateMay2011湘潭大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和

3、电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期：年月日导师签名：日期：年月日摘要制度无疑是重要的。诺思指出：“制度变迁决定了人类历史中的社会演化方式，因而是理解历史变迁的关键。”俯察波澜壮阔的人类发展史，无论是历史的拐点还是当今世界的深刻变革与巨大转型，无不让我们惊诧进而感叹制度和制度变迁的巨大威力。然而，制度的作用，曾一度长期被主流经济学所忽视，而制度经济学正是源起于对主流经济学这种忽视的批判。在经历了百余年的发展后，制度研究理论和分析范式

4、逐渐被主流经济学接纳，但其内在缺陷，尤其是制度分析内部学派哲学基础和方法论上的分歧，面临着难以调和的矛盾。生态学因其与制度研究的同源性及其哲学层面上的内在一致性，为我们提供了一种新的研究范式。本文的逻辑起点是：人类具有源自生物特性的趋利避害本性，在这种本性的驱使下，人类在海量的反复博弈和试错中，形成了较为稳固的形塑“利益体”关系和行为的约束集，这个约束集，就是制度。制度是依托载体（组织）而存在的，共同组成一个鲜活的整体。如果将“利益体”定位在民族、载体定位在国家这个层面上，我们就很容易找到制度与物种的相似性，从而更加直观地认识生态哲学在制度研究中的适切性。在生态学的视角下，制度作为“活体”

5、，具有强烈的生命特质。本文首先探讨了制度的基因问题，认为，制度一经选择，就会表现出强烈的遗传性，现在稳定的政治制度形态在人类历史上几乎都能找到起源。在一个隔绝的环境中，制度会保持稳定并经历一个形成、发展、成熟、衰亡的过程，并不会自行由低级向高级演进。这一过程与物种的演进路径相一致。其次，引入了生态位的概念，认为，制度一经产生，就会与其他制度进行争夺，直至寻找到自己的生态位，从而充满其所能达到的“自然边界”。认为，那些不能够适应环境变化，及时在边际上做出调整的制度会迅速被其他制度侵蚀掉全部生态位。这样一来，来自制度之间的竞争就成为了制度变迁的最为根本而直接的动力。趋同的演化与“制度内卷”（i

6、nvolution）的提纯是两种并存的制度变迁趋势。其三，界定了制度与文明等概念的关系，提出了原生制度和次生制度的概念，认为原生制度的演进更倾向于“自我提纯”，而次生制度更容易接受外来制度的移植。其四，建立了制度评价的生态学标准，形成以“和谐共生”为核心的生态智慧评介标准。最后，我们运用历史和现实的案例验证了这一范式的解释力。中华法系是一种原生制度体系，尤其是唐宋以来所形成的制度特征在后世得到很好的保存，其原因便是如前所述，首先是地域上的阻隔使得交流颇为艰难，再者异域思想提出的挑战在宋代便已消化完成。宋以后的国际交往更多局限于亚洲的中华文明范I围内，属于朝贡体系而非平等交往。中国既无模板又

7、无压力完成制度的变革，并没有制度变迁的内在力量，也没有一个王朝可以摆兴衰“宿命”。制度竞争的缺位导致的停滞，在我国古代法律变迁中表现得尤为明显。与此相对，西方世界一直处在各种文明不断碰撞、交融之中，制度间的竞争异常激烈。尤其是近代，法国、德国等欧洲国家，在英国等制度领先国家带来的政治、经济、军事等方面的压力之下，纷纷跟进改革，资本主义制度得以迅速蔓延。这一对比直到清末才发生根本性变化：现代交通工具打破了传统的地理疆界，西