fdi技术溢出的水平效应与垂直效应——基于中国工业面板数据的实证分析

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1、FDl技术溢出的水平效应与垂直效应——基于中国工业面板数据的实证分析培养单位：国际商学院专业名称：企业管理研究方向：国际企业管理作者：林有才指导教师：范黎波论文日期：-'00九年九月一二。一。年三月tecfr学位论文作者签名：请锨zoP年‘5『月呷日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文

2、全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：桶啊导师签名：够否啦2bl。年夕月岬渺年r月仍摘要21世纪以来，随着经济全球化趋势的加强，外商直接投资(FDI)作为科技全球化的重要推动力之一，对发展中国家技术创新能力的构建和可持续性战略竞争力的形成具有基础性作用，FDI的技术溢出效应是跨国公司经营理论研究的一个核心主题。中国吸引FDI的重要原因就是因为跨国公司在中国

3、经营可能产生技术溢出效应，利用FDI的技术溢出效应能够提升本国企业的技术水半，最终提高本国的国际竞争力。经过30余年的实践，中国吸引的FDI对相关的内资企业是否产生了技术溢出效应以及溢出效应大小，是否产生了显著的水平关联效应和垂直关联效应，就成为一个值得深入研究的课题。本文首先概述了国际上对FDI技术溢出基本概念的界定，并对中国吸引FDI的总体情况进行了综述，然后回顾了中国吸引FDI的四个阶段，并对外商在华直接投资的来源地特征、投资方式、产业结构以及地区结构进行了汇总分析。为了对FDI在中国的水平、前向和后向技术溢出关

4、联效应进行检验和分析，在样本选取上，本文主要选取2005—2008年中国35个工业行业的面板数据为研究对象；模型选取上，采用以下三种方法估计面板数据模型：混合数据普通最小二乘法(pooledOLS)、固定效应模型(fixedeffectmodel)和随机效应模型(randomeffectmodel)，通过F检验、LM检验和ttausman检验的结果，本文采用随机效应模型来估计参数。实证结果显示，FDI的水平关联溢出效应为负，而行业间的垂直关联溢出效应并不显著。这一结论表明，FDI在同一市场上对中国当地厂商的生产率增长具

5、有抑制作用，而沿产业链方向外资企业与国内企业的上下游关联度并不高。本文认为，提高外商直接投资企业与当地企业的关联程度，促进外商直接投资企业产生行业间溢出效应，应该成为今后引资工作的重点。内资企业应该进行更多的研发投入，以提高生产中间产品的技术能力，满足外资的需要；同时下游企业应该吸收和消化外资所提供的中间产品所含的技术，缩小内资企业与外企之间的技术差距；对于FDI的“挤占效应’’，要鼓励内资企业以先进的跨国公司为标杆，强化不断学习和创新的能力；政府则应通过宏观调控政策引导外资投入流向，同时鼓励一批有实力的企业“走出去”

6、不断参与国际竞争，以提升企业的国际竞争力。关键词：外商直接投资，技术溢出，随机效应模型AbstractWithincreasingtrendofglobalization，ForeignDirectInvestment(FDI)，onemajordrivingforceofTechnologyGlobalization．playsafundamentalroleinformingtechnologicalinnovationabilityandbuildingsustainablestrategycompetitive

7、capacityforthedevelopingcountriessince21thcentury．TechnologyspillovereffectfromFDIisacoreresearchtopicforthetheoryofMNCSOperations．ThemainreasonforattractingFDIinChinaisthatMNCSoperatinginChinacanbringtechnologyspillovereffectwhichcanimprovethetechnologylevelofd

8、omesticcorporationsandfinallyimproveinternationalcompetitiveness．wim30yearsofpractice．whethertheattractedFDIinChinahadatechnologyspillovereffectandwhatitsspillovereff