华安基金 需求书-日间补委托

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1、1.1.1.上交所股票买入日间补委托1.1.1.1.概述上交易所股票买入日间补委托是交易员根据基金经理下达的指令，在合适的时机和规定的价格范围内,通过系统之外的其他方式买入普通股票后将交易信息录入的业务行为。日间补委托补录入后，确认，成交，撤单等交易流程不通过本系统股票买入日间补委托的基本流程如下：Ø委托:交易员根据基金经理的交易指令，通过其他方式发出股票买入的请求。买入请求必须由基金经理分配的交易员进行，买入请求必须在指令规定的有效时间和指令规定的价格和数量范围内，买入指令规定的上海交易所普通股票。买入请求需要符合交易所对普通股票买卖的规定，如：价格浮动范围

2、，委托单位等等。委托确立后将委托信息录入。1.1.1.2.委托1)功能描述交易员根据基金经理下达的交易指令，在合适的时机，以低于指令规定的最高买入价格和委托总数量，向交易所发出股票买入的委托请求。委托发出后，将委托信息补充录入2)输入数据交易员界面输入以下信息：Ø委托价格Ø委托数量Ø委托流水号Ø席位号系统取得以下信息：Ø指令流水号Ø基金代码Ø证券组Ø资金组Ø股东帐号（根据基金的股东内码取得当前的股东帐号）Ø证券代码Ø市场代码Ø买卖标志(买)Ø操作员号3)交易控制Ø根据指令流水号检查指令状态，必须为未执行或部分完成状态Ø检查股东帐号的状态，必须为指定状态Ø交易员

3、必须是基金经理分配的交易员Ø必须在指令的有效期内Ø检查证券代码是否合法，检查股票是否停牌Ø检查委托价格是否在涨跌范围内，是否在指令的范围内Ø检查委托数量是否合法，必须是该证券委托单位的整数倍，而且不能超过交易所，而且不能超过（指令的委托总数量-指令的已委托数量）1)交易处理Ø生成委托合同号Ø增加一条委托流水，状态为正报Ø增加指令的指令已委托数量，增加指令已委托笔数2)输出数据Ø返回委托已经成功1.1.1.深交所股票买入日间补委托流程与上交所股票买入日间补委托相同1.2.国债买入日间补委托1.2.1.上交所国债买入日间补委托1.2.1.1.概述上交易所国债买入日

4、间补委托是交易员根据基金经理下达的指令，在合适的时机和规定的价格范围内,通过系统之外的其他方式买入国债后将交易信息录入的业务行为。日间补委托补录入后，确认，成交，撤单等交易流程不通过本系统国债买入日间补委托的基本流程如下：Ø委托:交易员根据基金经理的交易指令，通过其他方式发出国债买入的请求。买入请求必须由基金经理分配的交易员进行，买入请求必须在指令规定的有效时间和指令规定的价格和数量范围内，买入指令规定的上海交易所国债。买入请求需要符合交易所对国债买卖的规定，如：价格浮动范围，委托单位等等。委托确立后将委托信息录入。1.2.1.2.委托1)功能描述交易员根据基

5、金经理下达的交易指令，在合适的时机，以低于指令规定的最高买入价格和委托总数量，向交易所发出国债买入的委托请求。委托发出后，将委托信息补充录入2)输入数据交易员界面输入以下信息：Ø委托价格Ø委托数量Ø委托流水号Ø席位号系统取得以下信息：Ø指令流水号Ø基金代码Ø证券组Ø资金组Ø股东帐号Ø证券代码Ø市场代码Ø买卖标志(买)Ø操作员号1)交易控制Ø根据指令流水号检查指令状态，必须为未执行或部分完成状态Ø检查股东帐号的状态，必须为指定状态Ø交易员必须是基金经理分配的交易员Ø必须在指令的有效期内Ø检查证券代码是否合法，检查股票是否停牌Ø检查委托价格是否在涨跌范围内，是否在

6、指令的范围内Ø检查委托数量是否合法，必须是该证券委托单位的整数倍，而且不能超过交易所，而且不能超过（指令的委托总数量-指令的已委托数量）2)交易处理Ø生成委托合同号（即合同号）Ø增加一条委托流水，状态为正报Ø增加指令的指令已委托数量，增加指令已委托笔数3)输出数据Ø返回委托已经发出1.1.1.深交所国债买入流程与上交所国债买入相同。1.1.公司债券买入日间补委托1.1.1.上交所公司债券买入日间补委托1.1.1.1.概述上交易所公司债券买入日间补委托是交易员根据基金经理下达的指令，在合适的时机和规定的价格范围内,通过系统之外的其他方式买入公司债券后将交易信息录

7、入的业务行为。日间补委托补录入后，确认，成交，撤单等交易流程不通过本系统公司债券买入日间补委托的基本流程如下：Ø委托:交易员根据基金经理的交易指令，通过其他方式发出公司债券买入的请求。买入请求必须由基金经理分配的交易员进行，买入请求必须在指令规定的有效时间和指令规定的价格和数量范围内，买入指令规定的上海交易所公司债券。买入请求需要符合交易所对公司债券买卖的规定，如：价格浮动范围，委托单位等等。委托确立后将委托信息录入。1.1.1.2.委托1)功能描述交易员根据基金经理下达的交易指令，在合适的时机，以低于指令规定的最高买入价格和委托总数量，向交易所发出国债买入的

8、委托请求。委托发出后，将委托信息补充录