证券从业资格教材包过题库

《证券从业资格教材包过题库》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、1、投资主办人有（　　）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产2、公司合并的种类包括（　　）。A．吸收合并B．新设合并C．派生合并D．创设合并3、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B．受托从事的介绍业务范围C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D．交易结算结果查询方式4、证券承销的方式有（　　）。A．代销B．包销C．助销D．直

2、销5、证券公司可以委托（　　）代为推广集合资产管理计划。A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会6、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（　　）。A．客户身份核实B．客户账户变动确认C．是否向客户充分揭示风险D．是否存在全权委托行为7、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（　　）。A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户8、经纪业务的禁止行为包括（　　）。A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不

3、得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托9、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（　　）的监管措施。A．出示警示函B．责令清理违规业务C．监督谈话D．责令改正10、符合（　　）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有

4、财务顾问业务资格11、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（　　）。A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用12、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（　　）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金B．公募基金面向不确定的广大的公众C

5、．私募基金募集的对象是少数特定的投资者D．私募基金对信息披露有非常严格的要求13、证券公司可以委托（　　）代为推广集合资产管理计划。A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会14、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（　　）。A．保证金制度B．每日结算制度C．涨跌停板制度D．风险准备金制度15、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（　　）。A．取消从业资格B．处以3万元以上5万元以下的罚款C．属于国家工作

6、人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任16、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（　　）分别开立账户。A．证券交易所B．中国证监会C．商业银行D．证券登记结算机构17、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（　　）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度B．职务、具体职责及履行职责情况C．专业背景D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用18、下列选项中，属于资产证券化特点的是（　　）。A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．

7、增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本19、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（　　）。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券发行上市保荐业务管理办法》C．《证券公司内部控制指引》D．《证券投资顾问业务暂行规定》20、公司合并的种类包括（　　）。A．吸收合并B．新设合并C．派生合并D．创设合并21、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（　　）。A．自营业务账户B．风险限额C．资产配置D．席位情况22、下列关于证券公司客户资

8、产的存管、托管制度的说法中，正确的有（　　）。A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义