2014年证券从业资格考试《投资基金》冲刺包过题库

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1、1、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A.公司最近2年连续亏损B.公司有重大违法行为C.公司戢近3年连续亏损D.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能谋导投资者2、下列关于公司担保特殊规定的说法小，正确的是（）。A.公司可以根据具体悄况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效3、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完

2、整，并对中请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A.法定代表人B.经营管理的主要负责人C.全体员工D.工会代表4、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券背记结算机构的职责划分B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定0.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易

3、规则的处罚5、证券市场的监管机构包括（）oA.国务院证券监督管理机构B.证券投资者保护基金公司C.证券登记结算公司D.行业协会6、公司聘用、解聘承办公司市计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A.股东会B.股东大会C.董事会D.监事会7、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时杏询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.全体员工B.经纪业务经办人员C.证券经纪人D.实习或见习人员8、证券公司应当与委托人签订帖面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）oA.受理

4、客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B.向客户进行信息披霜、风险揭示以及后续服务的相关安排C.出现委托人対客户违约情况下的处置预案和应急安排D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任9、下列属于客户征信调查内容的是（）。A.投资经验B.诚信记录C.还款能力D.关联关系10、（）依照规定履行证券公司融资融券业务临管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A.证监会及其派出机构B.证券登记结算机构C.证券交易所D.中国证券业协会11、上市公司存在下列（）情形之一的

5、，不得公开发行证券。A.損自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B.上市公司戢近12个刀内受到过证券交易所的公开谴责C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查12、股东有权査阅、复制的內容是（）oA.公司章程B.股东会会谈记录C.董事会会议决议D.财会会计报表13、下列选项中，属于公开信息的是（）oA.协会会员基本信息B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基木信息C.会员效力期限内受奖励次数D.从业人员效力期限内受奖励次数14

6、、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B.不能清偿到期债务，并且资产不足以淸偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C.需要动用证券投资者保护基金D.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务15、基金监督机构包括（）。A.屮国证监会A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构16、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假岀资的法律责任包括（）oA.责令改正B.罚款C.撤销公司背记D.吊销营业执照17、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A.即证券公司代理客户买卖证券业务B.证券公司向客户垫付资金C.不承担客户的

7、价格风险D.分亨客户买卖证券的差价18、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的B.配合查处违法行为有立功表现的C.受他人指使、胁迫冇违法行为，能主动交代违法行为的D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的19、当证券账八注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持冇人应及时办理注册资料变更手续。A.H然人申请变更B.法人申请变更C.合伙企业巾请变更D.创业投资企业申请