案防工作管理办法-xx银行

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1、bXXYY流程体系文件案防工作管理办法文件编号：xx-xxxx-xxxx编制部门：xxxxx版次号：A/1生效日期：20xx年x月x日bb目录修改与审批记录3第一章总则4第二章组织职责4第三章案防职责6第四章案件风险排查9第五章考核与问责10第六章附则11bb修改与审批记录版次号生效日期修改内容版次号编写审核审定批准第一章总则第一条为加强案防工作，维护XXYY（以下简称“本行”bb）安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《银行业金融机构案防工作办法》、《银行业金融机构案件风险排查管理办法》以及有关法律法规，结

2、合本行实际情况，特制定本办法。第一条本办法适用于本行各部门及各分支机构的案防管理工作。第二条本行案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。第三条本办法所称案件是指本行员工独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯本行或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的刑事案件。第一章组织职责第四条董事会应将案件风险作为本行风险管理工作的一项重要内容，董事长为案件风险防范的第一责任人。董

3、事会下设风险管理委员会，承担本行合规管理职责，根据董事会授权组织指导案防工作，对董事会负责。风险管理委员会在案防方面的主要职责包括：（一）制定案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；（二）明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；（三）提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；（四）考核评估本行案防工作有效性；（五）确保内审对案防工作进行有效审查和监督。第五条监事会负责监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况，监事长是案防工作监督的第一责任人。第六条本行高级管理层负责执行董事会制定的案件风险管理战略、总体政

4、策及体系，有效管理本行案件风险，行长是案防制度制定、执行和案件风险排查工作的第一责任人。高级管理层主要案防职责包括：bb（一）案防工作的日常管理，并对董事会负最终责任；（二）明确各部门及分支机构案防工作的职责分工，确保专人负责；（三）制定年度案防工作计划，研究批准年度案件风险排查计划；（四）研究建立具有本行特色的常态化风险排查机制；（五）制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程；（六）督促相关部门切实履行案件风险排查职责；（七）审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况；（八）监督落实案件风险排查问题整改和追究工作；（九）组织相关部

5、门及时对案件风险排查的相关制度进行后评价；（十）建立案件风险排查奖惩制度和举报人保护制度；（十一）为案防管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为案防管理人员提供培训、赋予案防管理人员履行职务所必需的权限等。第一条分管合规及案防工作行领导，在案防方面的主要职责包括：（一）定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；（二）全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期向行长和风险管理委员会报告；（三）建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告线路清晰、运行有序的案防工作机制。第一章案防职责第二条合规部

6、作为本行案防管理工作的牵头部门，负责组织实施案防管理工作，具体职责包括：（一）牵头拟定全行案防管理政策、制度和操作规程；bb（一）组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作方案；（二）收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点；（三）督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行；（四）跟踪落实监管部门提出的案防监管要求；（五）定期组织开展案防工作自我评估；（六）建立案件风险排查基本控制标准，指导和协调案件风险排查工作；（七）配合人力资源部组织落实案防工作培训，协助各分支机构提高案件风险排查工作水平，履行案件风险排查

7、管理的各项职责；（八）向分管行领导提交案件风险排查报告和问题整改报告。第一条董事会风险办公室负责协助董事会管理本行案防工作，提出完善本行案件防控管理意见。第二条监事会办公室负责协助监事会监督案防工作职责履行情况。第三条董事会内审办公室职责：（一）负责建立和完善独立的审计组织和规章制度，有效行使监督检查职能、督促全行各部门和分支机构认真履行职责；（二）根据案防工作情况、工作重点和监管部门的有关案件防控要求，有针对性地制定年度审计规划、审计重点和审计方案。第四条纪委（监察室）职责（一）负责建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度，强化员工参与案防工作的

8、激励引导，依法保护举报人的合法权益；（二）负责全行员工异常行为的排查工作，加大对