文献编目新理念对古籍数字化的影响

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1、文献编目新理念对古籍数字化的影响鲍国强　　摘  要：文章在分析归纳文献编目中FRBR、复本编目、文献关联、全面规范和工具保障等新理念的基础上，具体说明了古籍数字化系统工程中书目、载体、图文、知识、关联和工具六个方面的主要内容，并从书目揭示、信息规范、知识链接和工具保障四个层面重点阐述了这些新的编目原则和理论对古籍数字化各方面工作的重大影响。　　关键词：文献编目理论  古籍数字化　　　　近年来，在文献数字化的大潮中，古籍数字化项目也正陆续实施并完成投入使用。但古籍数字化系统的完整含义到底包括哪些内容的问题还是处于探讨当中。与此同时，国内外文献编目领域也在

2、不断提出新的理论和观念，如FRBR基本模式和全面规范理论等。到目前为止，尚未看到这些文献编目新理念对古籍数字化工作产生实质性影响。其中的关系是否真的如此？本文拟在分析归纳文献编目新理念的基础上，具体说明古籍数字化完整系统的主要内容，并从书目揭示、信息规范、知识链接和工具保障四个层面阐述这些新的编目原则和理论对古籍数字化工作的重大影响。不周之处，敬请专家学者指正。　　1 文献编目新理念　　纵观国内外最新提出的文献编目理论和观念，可归纳为两个明显的特点：1.国内外最新的文献编目理念正在与传统“辨章学术，考镜源流”的编目原则相结合；2.用新型的文献加工成果和

3、数据库技术体现图书馆“服务第一”的立馆宗旨。可见，越是传统的，初始的，也就是与国际标准接轨的，现代化的。　　1.1 FRBR基本原则　　1997年，FRBR（《书目记录的功能需求》）[1]提出：work是一个独特的智力投入或艺术创作；expression是一个文献的智力或艺术实现；manifestation是反映一个文献的具体物质；item是一个文献表现形式的单独样本。若直译，它们分别是著作、内容表达、载体表现和单件。本文为顺应文献编目习惯，暂使用著作、品种、版本和复本作为对应称谓。这是FRBR把文献实体区分成四个层次，也就是需要文献目录揭示的四个范围

4、大小不同依次递减的文献实体。　　其次，FRBR提出了文献相关实体的基本属性。如著作具有题名、形式、日期、预期的利用者和背景等基本属性；品种具有题名、形式、日期、语言、内容提要、背景和使用限制等基本属性；版本具有某版题名、某版责任说明、版次、版本类型、出版地/发行地、出版者/发行者、出版/发行日期、载体形态等基本属性；复本具有复本索书号、复本来源、批校题跋、展览历史、复本现状和处置历史（被伪造或修复）等基本属性。这是FRBR定义了不同层次文献目录的揭示范围。书目的层次不同，其揭示的范围和重点也不一样。　　第三，FRBR还梳理了文献实体的相互关系。如著作具

5、有著作→著作关系、著作整体/部分关系、著作→品种关系；品种具有品种→品种关系、品种整体/部分关系、品种→著作关系、品种—→版本关系；版本具有版本→版本关系、版本整体/部分关系、版本→品种关系、版本→复本关系；复本具有复本→复本关系、复本整体/部分关系、复本→版本关系。各种关系中箭头所示虽是单向的，但互相之间的关系已经穷举，所以，实际上每种关系都是双向的。如版本的版本→复本关系即指刻本古籍与具有某一题跋的刻本古籍的关系，两者之间的关系实际上是双向的。　　FRBR的基本内容就是表述了文献目录类型、揭示范围和职责使命，使数千年来的书目工作第一次出现了明朗化迹

6、象。如书目的层次范围不清，就难以达到“辨章学术，考镜源流”的目的，即传统的目录功能都不具备。　　1.2 复本编目观念　　关于古籍复本编目问题，《ISBD（A）》后所附的IFLA国际书目控制和国际MARC委员会（UBCIM）主持编写的《UNIMARC指南3.古籍（善本）》[2]中有原则说明：“理想本或完整本和残缺本”作为UNIMARC模式的著录依据需要明确区分，以便适合日益突出的古籍机读目录和网上联机编目的需要。它认为：1.古籍的“理想本或完整本”就是进入发行或流传领域以前的图书，它所具有的是古籍的完整版本特征，还没有“打上”发行或流通收藏领域的烙印。2

7、.编目员手头所编的古籍都是复本。复本包含了古籍流传、收藏过程中产生新的特征和变化，也包括残缺本。也可以这样理解，一部手稿，在作者手中是“理想本或完整本”，到编目员（包括作为收藏者的作者）手中就是“复本”，按“复本”的著录要求处理，不管它是否“打上”发行或流传领域的烙印。3.“理想本或完整本”的完整版本特征应著录在基本著录字段，复本情况全部著录在141、316、317和318等复本情况著录字段。4．“理想本或完整本”的基本著录字段内容适合所有复本或反映所有复本的完整情况。个别字段可以空缺。复本字段可以视复本数量任意添加，但相应字段须后缀复本区分要素，以免

8、混淆不同的复本。　　在以藏本目录为主的书目体系中把版本和复本区分开来，对于明确书目类型，揭示古