我国证券投资基金市场份额变动的影响因素研究——基于基金行业、公司和个体三个层面

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1、中图分类号：UDC：高蕊火法硕士学位论文学校代码：10055密级：公开我国证券投资基金市场份额变动的影响因素研究——基于基金行业、公司和个体三个层面Influentfactoranalysisofthevariationoffundmarketshare——-basedonthelevelsoffundindustry，fundcompanyandfundindividual南开大学研究生院二。一一年四月南开大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的研

2、究成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名：盆墓浩2011年5月6日非公开学位论文标注说明根据南开大学有关规定，非公开学位论文须经指导教师同意、作者本人申请和相关部门批准方能标注。未经批准的均为公开学位论文，公开学位论文本说明为空白。论文题目申请密级口限制(52年)口秘密(<10年)口机密(<2

3、0年)保密期限20年月日至20年月日审批表编号批准日期20年月日限制★2年(最长2年，可少于2年)秘密★10年(最长5年，可少于5年)机密★20年(最长10年，可少于10年)南开大学学位论文使用授权书根据《南开大学关于研究生学位论文收藏和利用管理办法》，我校的博士、硕士学位获得者均须向南开大学提交本人的学位论文纸质本及相应电子版。本人完全了解南开大学有关研究生学位论文收藏和利用的管理规定。南开大学拥有在《著作权法》规定范围内的学位论文使用权，即：(1)学位获得者必须按规定提交学位论文(包括纸质印刷本及

4、电子版)，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生学位论文，并编入《南开大学博硕士学位论文全文数据库》；(2)为教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文作为资料在图书馆等场所提供校内师生阅读，在校园网上提供论文目录检索、文摘以及论文全文浏览、下载等免费信息服务；(3)根据教育部有关规定，南开大学向教育部指定单位提交公开的学位论文；(4)学位论文作者授权学校向中国科技信息研究所和中国学术期刊(光盘)电子出版社提交规定范围的学位论文及其电子版并收入相应学位论文数据库，通过其相关网站对外进行信息服务。

5、同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。非公开学位论文，保密期限内不向外提交和提供服务，解密后提交和服务同公开论文。论文电子版提交至校图书馆网站：http：／／202．113．20．161：8001／index．htm。本人承诺：本人的学位论文是在南开大学学习期间创作完成的作品，并己通过论文答辩；提交的学位论文电子版与纸质本论文的内容一致，如冈不同造成不良后果由本人自负。本人同意遵守上述规定。本授权书签署一式两份，由研究生院和图书馆留存。作者暨授权人签字：筮墓洼2011年5月6日南开大学研究生学位论文作

6、者信息论文题目我国证券投资基金市场份额变动的影响冈素研究姓名徐慕浩学号2120092071答辩日期2011年4月27日论文类别博+口学历硕十一硕十专业学位口高校教师口同等学力硕士口院／系／所经济学院金融系专业金融学联系电话l5522465207Emailxumuhao@126．corn通信地址(邮编)：天津市南开区卫津路94号南开大学9公寓B座-9-406(300071)备注：是否批准为非公开论文否注：本授权书适用我校授予的所有博士、硕士的学位论文。由作者填写(一式两份)签字后交校图书馆，非公开学位论

7、文须附《南开大学研究生申请非公开学位论文审批表》。摘要摘要本文运用时间序列回归和面板数据回归的方法，采用2005年．2010年共24个子考察期的数据，从基金行业、基金公司及基金个体三个层面出发，研究基金市场份额变动的影响因素。研究结果表明，从基金行业层面来看，提升其市场份额的因素主要有基金业良好的业绩、上市公司的增发配股和竞争对手理财产品的发行，而限售股解禁将会降低基金行业的市场份额；从基金公司层面来看，提升其市场份额的因素主要有基金公司良好的业绩、多元化的基金产品及合理的股权结构；从开放式基金个体层

8、面来看，提升其净申购率的因素主要有基金个体良好的业绩和分红表现，而基金个体业绩的波动将引发净赎回率的提升。根据研究结论，本文对基金业的发展提出了建议，并得出了相关的政策启示。关键词：市场份额；基金行业；基金公司；申购赎回AbstractThispaperusethemethodoftimeseriesregressionandpaneldataregression，usethedatafrom2005to2010toanalysistheinfluenc