_企业契约论_的局限性_肖卫平

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1、经济学家⋯⋯!""#$%“企业契约论”的局限性!肖卫平$广东技术师范学院，广东广州%&’()&*“企业契约论”把企业本质理解为只是一种契约的认识存在逻辑解释的局限性。问题的症结就在于这一理论的创始者科斯误解了企业取代的对象。企业取代的真正对象其实不是市场而是单干经济。因此+企业本质是一种包含有要素市场交易合约的特殊团队生产。关键词：企业市场契约本质中图分类号：,’#&-).#文献标识码：/文章编号：&’’)—%(%($0’’%*’&—’’"#—’%现代企业理论对企业本质的主流解释是以科斯为代表的交易费用理论。科斯在最初探讨企业的起源时提出的问题是，既然市

2、场（价格机制）能协调劳动分工，为什么还需要企业呢？他的解释是，企业比市场能节约交易费用。科斯的这一思想在此后经一些契约经济学家的发展，形成了交易费用理论对企业本质的独特解释。这种企业看成是一种契约，并始终只贯穿交易费用分析的理论，也可叫“企业契约论”。本文拟透视这一理论的逻辑解释局限性，并揭示这一局限性的认识根源，最后提出和分析我们对企业真正本质的理解：一种包含有要素市场交易合约的特殊团队生产。一、企业契约论对企业本质解释的逻辑局限性科斯在他&#)"年的著名经典论文《企业的性质》中认为，企业和市场都是一种协调劳动分工的组织形式。企业与市场的不同就在于它是

3、用“权威”替代价格机制来配置资源。市场经济中的企业之所以会出现，是因为由企业内部组织的交易比通过市场来进行同样交易的费用要低，即企业的存在使一系列的要素所有者间的短期契约被一个长期契约———企业与生产要素所有者的契约替代了，从而节约了费用。因此，“企业的显著特征就是作为价格机制的替代物”（科斯，&##.，第.页），企业规模的大小因而也取决于企业的存在所节约的交易费用与企业存在所引起的组织费用和管理费用的比较。这就被认为是开创了现代企业理论研究的先河。继后，张五常发展了一个对企业契约本质的更进一步解释。张五常认为，企业与市场的不同只是一个程度的问题，是契约

4、安排的两种不同形式。企业是在下述情况下出现的：私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取收入，在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，而不再靠比较市场价格来决定自己的行为。因此，企业并非替代市场，而是用要素市场替代产品市场，或说是一种合约替代了另一种合约（&##(）。张五常的这种企业契约思想似乎比科斯是一个进步，至少把企业契约的定性问题说得更确切。问题是，既然企业是为替代市场而存在，或说企业是以要素市场替代产品市场，那么，在市场或产品市场最初产生时，它又替代什么？这样，我们可追溯到，它替代的是自给经济。从历史看，在市场或产!"#!!"#$

5、#%&’(⋯⋯!""#$%品市场没产生前，人类普遍存在的就是自给经济形式。由于专业化分工的交换经济具有生产率的比较优势，所以，市场或产品市场才开始普遍产生。这就产生了一个问题：即自给经济不存在科斯意义的交易费用，只存在生产费用，而科斯说的市场和张五常说的产品市场却只存在交易费用，不存在生产费用。在这种情况下，两者本来不可能发生替代关系，但在现实中它们却事实上发生了，应当认为，这种替代必发生在市场或产品市场的交易费用和它的生产费用之和小于自给经济的生产费用之时。这无异于迫使我们承认科斯和张五常所说的“市场”和“产品市场”其实都是有生产费用的，否则替代就不可

6、能发生。如果我们考虑到现实中的企业实际也有生产费用，那么无论科斯还是张五常所说的那个“替代”，在现实中其实都不存在，也就是说，无论说企业是什么“契约”，在逻辑上都难以说得通。基于科斯和张五常的基本思想，杨小凯和黄有光则建立了一个略有别于科斯理解的企业一般均衡契约模型。它假定在一个经济系统中，每个人都可以生产两种产品：面包和生产面包过程中的管理知识。再假定专业化的经济性，人们会选择分工组织生产。组织分工的方式有三种：第一种方式是管理专家将管理知识卖给生产面包的专家以换取他所需要的面包。这种组织分工方式意味着两个产品市场，一个是管理知识市场，另一个是面包市场

7、，分工的双方以产品交换产品，权威和剩余权是对称分配的，所以不存在企业。第二种组织分工的方式是，生产面包的专家开设工厂，雇佣管理专家的劳动。第三种组织分工的方式是，生产管理知识的专家开设工厂，雇佣生产面包的工人。这后两种组织分工的方式都是权威与剩余权的不对称分配，而且都是以劳动力的买卖代替中间产品（管理知识）的买卖，都需要建立企业。由于第一种分工方式必须交易管理知识，第二种分工方式必须交易用来生产管理知识的劳动，两者的交易费用均很高。第三种组织分工方式只需交易面包和生产面包的劳动，面包的数量和质量以及生产面包的劳动均较容易测定，交易费用相对较低。所以，一般

8、情况下，劳动分工将以第三种组织方式出现（转引自：曹正汉，$%%&）。由此他们证明