“市场失灵”分析

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1、载《中国人文社会科学博士硕士文库（续编）：经济学卷》，2005年4月浙江教育出版社∗“市场失灵”分析郑秉文一、关于市场缺陷问题研究的回顾（一）、经济思想史中关于市场缺陷问题的提出亚当·斯密“看不见的手”的市场经济运行的过程至少有下列三个特征：第一，自然性，不以人为意志所转移的实在，是导致社会趋向和谐均衡的不可违背的“自然关系”。第二，协调性，利已心与同情心之间的矛盾状态，个人利益（局部利益）与集体利益（全社会利益）之间的对抗因素，都会通过市场过程自身结构内在的机制调整，协同推进，逐渐趋向公平和统一。第三，系统性，在不偏离个人私利的

2、同时，社会公益可以达到最高目标，这是社会诸多经济因素通过市场过程相互集合与相互作用的结果，而非某种单个因素独立发挥作用所致。尽管如此，古典政治经济学的先驱者们在崇拜市场机制与分析市场作用优点的同时，还是或多或少地发现在个别场合下它也会偶然出现一些不尽人意之处，从而对自由市场制度是否像亚当·斯密所描述的那样完美无缺，朦胧之间划上了一个“问号”。最早对市场制度提出强烈质疑的是西斯蒙第（Sismondi），他在1819年出版的《政治经济学新原理》中“察觉”（马克思语）到自由市场制度似乎存在二个方面的“障碍”：第一，分配不均衡。他说，工业

3、的进步可能将导致产生人类不平等现象的趋势。“一个国家在技术和工业方面愈先进，劳动者和享受者的命运之间的不协调现象也就愈严重，前者受苦越多，后者越可以恣意挥霍，除非国家通过一些好像和增加财富的纯经济目的相反的制度”，否则，1“富人就更加奢华，而穷人必然更穷”。第二，孕育着生产过剩的危险。分配不平均必然会引起消费不足，导致国内市场范围狭小，从而造成生产与消费、供给与需求对经济比例的失调。在他看来，比例遭致破坏的重要原因之一就是市场力量运动的盲目性和自动调节的困难。他说，“在生产、收入和消费之间的相互比例中，如果发生不协调现象同样会有害

4、于国家⋯⋯这样，国家就要发生某些显然十分矛盾的危险。”他对经济比例的保持和恢复寄希望于政府的身上，为此，他鲜明地反对斯密“看不见的手”论，他说，“我们所得出的结论是2和亚当·斯密的结论有重大分歧的”。对于西斯蒙第揭示的市场制度这二个缺点，马克思曾给予高度的评价：“资产阶级的生产，由于本身的内在规律，一方面不得不这样发展生产力⋯⋯另一方面它又毕竟只能在这种局限性的范围内发展生产力—这种情况是危机的最深刻、最隐秘的原因⋯⋯这一点被例如西斯蒙第粗浅地但又相当正确地看成是为生产的生产因∗原文为博士论文《市场缺陷分析》（1992年毕业于中国

5、社会科学院研究生院世界经济与政治系，导师为罗肇鸿教授），28万字，辽宁人民出版社1993年出版。受《中国人文社会科学博士硕士文库（续编）》（2005年4月出版）主编和出版社的邀请，这里节选出6万字编入其“经济学卷”；小标题有所变化，其它未做任何变动，完全保持了原有文字。《中国人文社会科学博士硕士文库（续编）》为国家“十五”重点图书规划项目，分六大学科卷，17册。1西斯蒙第：《政治经济学新原理》，商务印书馆，1981年，第61页。2西斯蒙第：《政治经济学新原理》，商务印书馆，1981年，第85页，46页。13此而排除了生产率的绝对发

6、展的分配之间的矛盾。”继西斯蒙第之后，英国著名经济学家马尔萨斯（Malthu-s,TR）在1820年出版的《政治经济学原理》中对自由市场制度显示出了某种担心。他认为，财富增长的重要刺激因素之一就是“不受阻碍的对全部产品的有效需求”，但他担心在商品的供给与需求之间市场力量难以使之保持一种适当的比例，从而造成已生产出来的财富过剩和贬值，因此他坚持认为国家4应制定适当的政策，对与财富增长有关的一些因素的作用和各种比例关系加以引导。与西斯蒙第不同的是，第一，他不认为生产过剩在自由市场制度下会无条件地必然发生；第二，他从人口原理出发，认为自

7、由市场制度对不平等现象负的责任微乎其微，并认为平等制度既5是不理想的，又是不现实的。如同斯蒂格勒所描述的，一直到19世纪中叶，虽然古典经济学家们在辩论中时常对市场制度存有“戒备之心”，但总的说来，它被人们广泛接受，因为人们相信它的优点就是它的效率，它使沙子变成金子，而没有抱怨沙子的消失和金子的出现。但是，到了19世纪中叶，经济学家们对天赋的、自由放任的竞争性市场制度的运转结果开始由储蓄的戒备变成大胆的怀疑，改良主义思想开始萌芽，于是，在古典政治经济学说史中首次出现了一位集大成者或改良主义者一穆勒（Mill,JS）。经济思想史专家罗

8、尔（Roll,E）指出：“在政府干预的反对者以及纯边沁主义的信徒们看来，穆勒丢弃了放任自由的理论，不仅仅是变节的行为⋯⋯他的重要性正是在于他能够把理论上的折衷主义和政治上的妥协，捏合成一种为大家所公认的具有难忘的内容的体系⋯⋯他比任何其他的英国经济