基于知识溢出的领近性对企业、产业和区域创新影响研究

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1、卜‘：。：_；，}_．1学校代号：10532学号：B07252030密级：湖南大学博士学位论文基于知识溢出的邻近性对企业、和区域创新影响研究产业学位申请人姓名：鍪握强导!I币姓名及职称：窆能生数握培养单位：经溘生贸易堂院专业名称：亟迨经渣堂论文提交日期：2Q!Q生12旦!Q目论文答辩日期：2Q!!生Q三旦Q2目答辩委员会主席：韭垩越教授．1：．11．‘’-≮．、"未●●●l●{嘉～“、．粤。StudyontheInfluenceofProximityonFirm、IndustrialandRegionalInnovationBasedonKnowledg

2、eSpilloversbyLIZhenqiangB．E．(HunanUniversity)1994M．S．(HunanUniversity)2004AdissertationsubmittedinpartialsatisfactionoftheRequirementsforthedegreeofDoctorofEconomicsPoliticalEconomicsintheGraduateSchoolofHunanUniversitySupervisorProfessorLUONengshengMarch，2011湖南大学学位论文原创性!声明本人郑重声明

3、：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：乡瞎耀；弦日期：加lJ年6月弓日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等

4、复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于l、保密口，在年解密后适用本授权书。2、不保密团。(请在以上相应方框内打“√")作者签名：导师签名：露始磕似日期：山J

5、年日期：瓦I阵6月弓日‘月多日博士学位论文摘要在知识经济的时代，由于资源主导的增长方式向创新主导的增长方式转变，提升创新能力已经成为我国调整产业结构、转变经济增长方式的中心环节。创新是经济发展的原动力，知识是创新的关键投入资源。知识资源是一种具有竞争性和部分排他性的公共产品，知识溢出是知识的自愿或非自愿流动、转移或扩散，知识溢出的外部性会给其拥有者带来损失，但是知识资源只有通过共同分享才能充分

6、实现其价值，而且有利于创造新的知识和增加整体知识存量。生产、获取、扩散和应用知识的能力是提高创新能力的关键。法国邻近动力学派有关邻近性与创新关系的研究表明，国家、区域、产业和企业在地理、组织和技术上的邻近性及其相互联系有利于经济主体交互学习和获取知识并取得创新的成功。因此，对邻近性、知识溢出与创新的关系进行研究具有理论和现实意义。首先，文章介绍了邻近动力学派研究轨迹，在概括其研究原则和目的的基础上，对邻近性的内涵进行了界定。对组织合作框架下邻近性的地理、组织和技术邻近三个维度的内涵进行了拓展，具体而言，在地理邻近性上，经济主体之间的临时地理邻近和开放学习

7、的思想态度也是获取外溢知识的重要方式；组织邻近性是指经济主体之间组织安排的密切程度。从交易费用理论分析，组织邻近是一种规制结构，它能降低知识溢出过程中的交易成本，抑制经济主体的机会主义行为，建立强弱适度的组织网络是知识溢出的重要制度保证；技术邻近性是指经济主体在知识基础上的相似程度，它是经济主体交流和获取外溢知识的前提。本文分析了知识的类型、知识溢出的内涵、途径以及在创新中的作用，从地理、组织和技术邻近性三个维度定性分析了邻近性对知识溢出与创新的影响机制。在地理、组织和技术邻近性的关系上，它们可以单独或者以组合的方式对经济主体的创新施以影响，利用数学公式

8、推导了邻近性强度和创新绩效之间的关系。其次，文章对邻近性、知识溢出与企业集群创新之间的关系进行了微观模型分析。企业和其他相关机构在产业集群中具有“天然的”的地理、组织和技术上的多维邻近性。产业集群是企业获取外溢知识的最佳的空间组织形式。尽管多维邻近性对企业等经济主体的知识溢出和创新有多种好处，但是太少或过度的地理、组织和技术邻近对经济主体也有负效应。本文通过引入知识溢出参数和邻近性强度概念研究了企业在邻近性正负效应的权衡中实现创新绩效最优化的机制。具体而言，获得外溢知识是企业在地理上、组织上、技术上邻近的“向心力”，也就是说为了获得外溢知识，企业需要多方

9、面邻近。在生产上，一方面企业从多维邻近性中能够获得外溢知识，提高要素的使用效率，