金融危机国际治理的法律机制：现状、问题与完善

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1、中国国际法学会2015年学术年会交流论文金融危机国际治理的法律机制：现状、问题与完善杨松、石启龙(辽宁大学辽宁沈阳110854)【中文摘要】金融全球化趋势使金融危机的国际化与传统危机治理的地域化冲突加剧，催生出金融危机国际治理法律机制。当前存在“主权国家”模式、“主权国家联合”模式、“区域组织”模式、“国际组织”模式等金融危机国际治理法律制度实践，但各口均存在和当问题，影响其危机治理功效。构建有效的金融危机国际治理法律机制一是应确立有效治理的标准，二是明确治理主体权限，区分金融危机国际救助的发起者、组织者、参与者、接受者以及监督者各H权利义务,三是在对国际货币基金组织(I

2、MF)等国际机构公平性和有效性改革的基础上确立其在国际治理中的核心地位。【关键词】金融全球化、金融危机、治理、法律机制一、问题的背景及意义经济的周期规律决定了金融危机的发生具有它的客观性，而金融在经济中的核心地位决定了金融危机治理的必要性。经济发展带来口益丰富的金融形态，使得金融危机呈现出越来越多样化趋势，直接影响了金融危机的治理路径。全球化是对当今世界时代特征最具共时性的概括，①全球化也是当前金融发展的总趋势,②是指因全球范围内金融管制放松和金融开放加速使各国资本在全球自由流动的趋势，是形成统一全球统一金融市场事务趋势。③全球化使金融危机逐渐突破主权界限，与传统的偏重于

3、地域性危机治理机制发生冲突，成为当下治理金融危机面临的首要问题。金融全球化增强金融危机外溢性、放大危机破坏力的同时，也加大主权国家作者简介：杨松，辽宁人学法学院教授，博导。石卅龙，中国刑爭警察学院法律部讲师，辽宁大学博士研究生,主婆研究方向：经济法和国际法。辽宁省沈阳市塔湾街83号，邮编110854,邮箱shiqi1ong99@yahoo.com,cn,基金项目：司法部国家法治与法学理论研究立项重点课题(12SFB1006),教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项日(13JZD012),公安部软科学基金(2010LLYJXJXY046)；中央高校基木科研业务经费项日“公安机

4、关应急处置极端突发事件的法治保障系统研究”①参见博温托•迪•苏萨•桑托斯：《迈向新法律常识法律、全球化和解放》，刘坤轮、叶传星译，北京：中国人民大学出版社2009年版，第203-212页。②黄达主编：《金融学》，中国人民大学出版社2012年版，第669页。③阎庆民：《现代银行业监管前沿问题研究》，中国金融出版社2010年版，第80页。危机治理行为的外溢性，“这种溢出效应是指国内经济政策（如货币政策）实施后没冇或者只冇很小一部分作用于国内冇关经济变量，从而使经济政策达不到预期的目标”，④但却对其他国家的金融安全产生积极或消极影响，以至于“一个国家的最佳政策能否实现，取决丁英

5、他国家的行动，这种政策上的相互依存是由于结构上的相互依存和目标上的相互依存所直接引起的”⑤，“各自为政”的地域性危机治理行为极易在国际社会层面相互抵触而减损其有效性，甚至恶化危机。以2008年全球金融危机为例，各主要国家在危机中釆取降息、注资、债务担保、签订货币互换协议等治理行为，欧洲中央银行、国际货币基金组织（IMF）、世界银行（IBRD）等国际组织也积极参与救助，为成员国捉供了紧急贷款以缓解危机国的短期资金压力。这一番“多管齐下”的国际金融危机治理屮却突显出由于相应法律制度欠缺，当前主权国家及国际组织的金融危机国际治理行为的启动、实施、退出在掺杂国际政治等不确定因素后

6、显得相当随意，欠缺应有的可预见性，危机Z初，共同利益使各方主体尚能同舟共济，一旦危机态势冇所缓和，在口身利益驱使下，合作的局面便受到各口利益影响，往往使危机治理事倍功半,不必要地延长了危机的持续吋间。当前，为应对金融危机国际化的挑战，国际社会需要在“全球治理”⑥理念的指引下构建相应的国际联合的危机治理机制，以有效解决金融危机国际化与危机治理机制地域化的冲突。国际化金融危机治理机制的建立需耍解决“谁来治理、如何治理、治理什么”等等一系列棘手问题，这些问题关涉到不同主权国家金融利益冲突，其根本原因在于当前国际社会的私有制基础。⑦合理平衡利益冲突的最佳路径便是借助法律力量，确立

7、对国际金融危机治理权的制约机制，协调、规范危机治理行为，提升危机治理的能力。对此，本文先在实证层面描述和解释金融危机国际治理的生成逻辑以及当前存在的主要问题，后在规范层而尝试捉出解决问题的基本路径，以期对设计理想的金融危机国际治理法律机制、提升金融危机国际治理的合法性和有效性有所助益。二、金融危机国际治理法律机制的生成逻辑①陈学彬：《金融监管学》，高等教育出版社2003年版，第485页。②徐忠：《金融全球化与金融风险》，云南人民出版社2003年版，第176页。③参见赵骏：《全球治理视野下的国际法治与国内法治》，载《中国社会科学