从强制遵约到自主遵约关于联邦德国对《不扩散核武器条约》的政策研究

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1、复旦大学博士学位论文从“强制遵约”到“自主遵约”：关于联邦德国对《不扩散核武器条约》的政策研究姓名：梁长平申请学位级别：博士专业：国际关系指导教师：朱明权20090510中文摘要遵约是指国家对国际协定的遵守或遵从。国家遵约按其是否出于自愿可以分为强制遵约和自主遵约两种：强制遵约是指国家在外部压力下被迫作出的选择；自主遵约则是指国家出于自利的考虑或承认规范的合法性而自愿作出的遵约行’为。为了防止核武器扩散，国际社会于1968年6月12日达成了《不扩散核武器条约》(NPT)。NPT于1968年7月1日开放供签署，并于1970年3月5R生效。截止到目前，NPT共有190个成员国，它是国

2、际军控领域最普遍遵守的条约，也是国际核不扩散机制的基石。在NPT下无核国负有两大义务：一是自己不发展核武器；一是不帮助其他国家发展核武器。联邦德国于1969年11月28日签署NPT，并在1975年批准了NPT。通过研究发现，联邦德国对NPT的遵守经历了一个从强制遵约到自主遵约的演变过程。在冷战期间，联邦德国是在苏联、英国、法国以及美国等外部大国的压力下被迫签署和遵守NPT。它的这一遵约行为是外力作用的结果，而不是联邦德国所想要的。因此，一旦外部限制放松，它就会想方设法违反NPT。这明显地体现在七、八十年代联邦德国利用NPT在规定无核国不要帮助其他国家发展核武器的义务上存在的漏洞，

3、为了自身的经济利益而执行宽松的核出口控制政策，结果导致了核武器扩散。冷战结束后，联邦德国所面临的外部压力减轻，同时学术界也出现了主张联邦德国拥有和发展核武器的声音。但联邦德国却主动宣布继续遵守NPT，放弃发展核武器的权利。联邦德国自觉、主动地遵守NPT有两个方面的原因：最直接的考虑是为了获得外界尤其是西方大国对德国统一的支持；除了自利这一原因外，还有更深层次的原因，那就是联邦德国在与国际社会的互动中逐渐内化了核不扩散的规范，改变了对NPT和国际核不扩散机制的认识，从而自主遵守NPT，并推动国际核不扩散机制向前发展。联邦德国这一出于规范内化所导致的自主遵约表现在：联邦德国不仅履行了

4、它作为NPT无核成员国应尽的义务，而且积极、主动地推动NPT和国际核不扩散机制向fji『发展，为NPT和国际核不扩散机制所面临的难题提供了许多有益的建议。J下是因为联邦德国对NPT和国际核不扩散机制的认识发生了改变，它不再将自身的经济利益置于防止核武器扩散的任务之上，成了推动国际核不扩散机制向前发展的重要力量。关键词：强制遵约自主遵约不扩散核武器条约中图分类号：D8ABSTRACTCompliancemeansthestatescomplywithorconformtotheinternationalagreements．Accordingtowhetherthecomplian

5、ceisvoluntaryornot，wecandivideComplianceintotwocategories：enforcementcomplianceandself-compliance．Enforcementcomplianceimpliesthatthestatesareforcedtocomplywiththetreaties；andSelf-compliancemeansthestatescomplywiththetreatiesfortheirself-interestorbecausetheyperceivethenormsaslegitimate．InJun

6、e12th1968，theinternationalsocietyconcludedthe“TreatyontheNon—ProliferationofNuclearWeapons”torestrainthenuclearproliferation．NPTwasopenedforsignatureinJuly1st1968，andenteredintoforceinMarch5th1970．Untilnow,ithave190members，itisthemostcommontreatyininternationalarms．controlfield，andalsothecorn

7、erstoneoftheinternationalnuclearnon．proliferationregime．UndertheNPLthenon—nuclearstateshavetwoobligations：oneisnottodevelopnuclearweaponsitself；theotherisnottohelpothercountriesdevelopnuclearweapons．FederalRepublicofGermanysignedtheNPTinNovem