中国能源消费总量及能源效率研究

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1、中国能源消费总量及能源效率研究ResearchonEnergyConsumptionandEfficiencyofChina一级学科工商管理学科专业技术经济及管理作者姓名史云鹏指导教师赵黎明教授天津大学管理与经济学部二○一三年五月独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得天津大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权

2、使用授权书本学位论文作者完全了解天津大学有关保留、使用学位论文的规定。特授权天津大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日中文摘要能源是人类生存与发展的物质基础，是经济发展的重要驱动因素，同时能源安全也是国家安全的一个重要方面。鉴于能源问题的复杂性，基于系统论的观点从投入产出角度对我国现阶段所面临的能源问题进行了概述，从能源消费总量及能源效率两方面对经济发

3、展与能源消费之间的关系进行了研究。论文的主要成果及创新点如下所示：（1）全要素能源效率指标体系的构建。将环境污染及人力资本因素引入全要素能源效率框架，构建了全要素能源效率指标体系。相比较传统的能源效率指标体系，一方面将环境污染视作生产过程中的一种负产出，考察了能源利用过程中的生态影响；另一方面将人力资本因素作为一项投入要素显明的包含在全要素能源效率框架之中，体现了人力资本对于生产过程的重要性。基于所建立的投入产出指标体系，进一步考察了基于节能、增产、减排联合目标并且能源与其他要素之间不具有可替代性情况下的各地区能源效率水平。（2）能源效率测算模型的构建。在对经济发展优先、节能优

4、先以及能源价格管制等情况进行分析的基础上，确定相应偏好锥的结构，并将其引入CCR模型，构建带有偏好锥的DEA模型，对各地区的全要素能源效率水平进行测算，将传统DEA模型的Pareto解扩展到了非支配解，体现了不同假设前提下，决策者对各投入产出要素的偏好。除此之外，为考察方法不同对测算结果的影响，在全要素能源效率及生产率变化率的测算中，同时使用了数据包络分析方法及随机前沿分析方法，并对两种方法的测算结果进行了比较。（3）能源效率影响因素分析模型的构建。构建了包含单要素能源效率及全要素能源效率两种指标在内的具有联立方程组形式的能源效率影响因素计量分析模型。在考虑能源效率与其影响因素

5、之间的关系时，通过对以往文献研究成果的总结及对影响路径的讨论，将所有影响因素区分为直接因素和间接因素。同时把全要素能源效率与单要素能源效率两种形式的效率指标纳入模型，与直接影响因素一同构建联立方程组模型，并运用似不相关回归（SUR）及PCSE方法，讨论了各个因素与不同的能源效率指标之间的关系以及这种关系的差异。该计量模型具有两方面的优点：一是能够从模型设定的角度降低内生变量的影响；二是避免了以往文献中仅考虑影响因素与单一定义形式的能源效率指标之间关系的局限，有利于消除理论及实践两方面存在的差异。关键词：能源效率，全要素生产率，数据包络分析，随机前沿分析，方向性距离函数，偏好锥A

6、BSTRACTAsmaterialbasisofhumanexistenceanddevelopment,energyisanimportantdrivingfactorofeconomicdevelopment,anditssecurityisalsoanaspectofnationalsecurity.Duetothecomplexityofenergysystem,asurveyontheenergyissueswhichchinafacedismadeintheviewofinputandoutputbasedonsystemtheory,andaresearchism

7、adeontherelationshipbetweentheeconomicdevelopmentandtheenergyconsumptioninaspectsofbothtotalenergyconsumptionandenergyefficiency.Themainworkandinnovationsofthisdissertationinclude:(1)Constructionofthetotal-factorenergyefficiencyinput-outindexsystem