PPP项目的法律风险及其控制研究

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1、2018届硕士学位论文PPP项目的法律风险及其控制研究作者姓名王茜茜指导教师李晓燕副教授邓一峰教授学科专业法律（法学）研究方向民法培养单位法学院学习年限2016年9月—2018年6月二〇一八年六月山西大学2018届硕士学位论文PPP项目的法律风险及其控制研究作者姓名王茜茜指导教师李晓燕副教授邓一峰教授学科专业法律（法学）研究方向民法培养单位法学院学习年限2016年9月－2018年6月二○一八年六月ThesisforMaster’sdegree,ShanxiUniversity,2018ResearchontheLegalRiskandControlo

2、fPPPProjectStudentNameXi-xiWangSupervisorAssociateProf.Xiao-yanLiProf.Yi-fengDengMajorJurisMasterFieldofResearchCivilLawDepartmentSchoolofLawResearchDurationSept.2016-June.2018June,2018摘要PPP即政府和社会资本合作模式，该模式是我国基础设施和公共服务领域供给方式的重大创新，有利于深化供给侧结构性改革、完善投融资机制、提升社会公共服务的质量和效率。近年来PPP项目如雨后

3、春笋般兴起，为各地方政府减轻财政负担的同时，也给社会大众提供了优质的基础设施和公共服务。但是，作为一种新兴模式，其在实际运用中并非一帆风顺。PPP项目投资大、持续时间长、涉及领域广、参与主体多等原因使得其在实践中难免会遇到很多问题，随着该模式的广泛应用，各级政府、各类企业、各种政策文件等都在不同程度上产生了很多新问题，其中项目合法性等法律风险不容忽视，该问题的存在会给PPP项目的顺利运行带来巨大隐患，为了排除隐患，推动PPP项目的顺利开展，本文从PPP模式在中国的应用现状、存在的法律风险、风险产生的原因、控制风险的措施等方面对PPP项目法律风险力争进

4、行全面系统的研究，以期在PPP模式实践应用中控制潜在风险，促进PPP项目的顺利运行，并且为PPP立法提出有益建议。本文分四部分对PPP项目的法律风险及其控制进行论述。第一部分从实践的角度介绍目前PPP模式在我国的应用现状及其存在的问题；选取我国典型的PPP项目从法律风险的角度对融资、建设、运营等过程进行分析，总结概括它们成功或失败的经验和教训。第二部分论述PPP项目存在的法律风险。从法律政策环境风险、项目合法性风险、政府方违约风险、社会资本方违约风险等四大高发性法律风险进行论述，指出这些风险的存在将对PPP项目的顺利运行起到很大的阻碍作用。第三部分分

5、析以上法律风险存在的主要原因，包括立法不完善、争议解决途径不明确、行政管理和监督制度缺失、项目主体利益冲突等四方面。第四部分针对以上PPP项目存在的高发性法律风险并结合其产生的主要原因提出风险控制的措施，包括构建法律制度、明确争议解决途径、完善行政管理和监督制度、防范合同违约等四方面。关键词：PPP模式；PPP项目；法律风险；风险控制ABSTRACTPPPreferstoamodeofcooperationbetweengovernmentandsocialcapital.Thismodelisamajorinnovationinthesupplym

6、ethodsofourcountry'sinfrastructureandpublicservices,whichisconducivetodeepenstructuralreformsonthesupplyside,improveinvestmentandfinancingmechanisms,andimprovethequalityandefficiencyofsocialpublicservices.Inrecentyears,PPPprojectshavesprungup.Whilereducingthefinancialburdenforl

7、ocalgovernments,theyalsoprovidethepublicwithhigh-qualityinfrastructureandpublicservices.However,asanemergingmodel,ithasnotbeensmoothinpracticalapplication.ThePPPproject'slargeinvestment,longduration,wideareaofinvolvement,andlargenumberofparticipantsmakeitdifficulttoavoidmanypro

8、blemsinpractice.Withthewideapplicationofthismodel,vari