股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2017年征

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1、附件1股票质押式回购交易及登记结算业务办法（2017年征求意见稿）第一章总则第一条为规范股票质押式回购交易（以下简称股票质押回购），维护正常市场秩序，保护交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）相关部门规章和规范性文件、上海证券交易所（以下简称上交所）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）相关业务规则及规定，制定本办法。股票质押回购交易及登记结算业务适用本办法。本办法未规定的，适用上交所和中国结算其他相关业务规则及规定。第二条股票质押回购是指符合条件的资金融入方（

2、以下简称融入方）以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方（以下简称融出方）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。第三条证券公司根据融入方和融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统（以下简称交易系统）进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送中国结算上海分公司。－45－中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务。第一条证券公司参与股票质押回购，应当遵守法律法规和国家产业政策，坚持平等自愿、诚实守信、公平对待客户的原则，防范利益

3、冲突，维护客户合法权益和社会公共利益。第二条证券公司应当建立健全股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上交所据此对其交易规模进行前端控制。第三条融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及本办法的规定，签署《股票质押回购交易业务协议》（以下简称《业务协议》）。证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，应当依据所签署的《业务协议》、基于交易双方的真实委托进行，未经委托进行虚假交易申报，或者擅自伪造、篡改交易委托进行申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此造成的损失。上交所及中国结算不对《业务协议》的

4、内容及效力进行审查。融入方、融出方、证券公司之间的纠纷，不影响上交所依据本办法确认的成交结果，亦不影响中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果已经办理或正在办理的证券质押登记及清算交收等业务。第二章证券公司交易权限管理第四条上交所对参与股票质押回购的证券公司实行交易权限管理。证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当符合下列条件：－45－（一）具备证券经纪、证券自营业务资格；（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、防范和控制业务风险；（三）公司最近2年内未因证券违法违规受到行政处罚或刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案

5、调查或者正处于整改期间的情形；（四）有完备的业务实施方案及管理制度；（五）已建立符合本办法要求的客户适当性制度；（六）已建立完善的股票质押回购客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；（七）有拟负责业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；（八）有相应的业务技术系统，并且通过上交所相关技术测试；（九）财务状况良好，最近2年主要风险控制指标持续符合规定；（十）上交所规定的其他条件。第一条证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交以下材料：（一）交易权限申请书；（二）证券经纪、证券自营业务资格证明文件；（三）业务实施方案及管理制度

6、、客户适当性制度和客户投诉处理制度等相关文件；（四）《业务协议》和《股票质押式回购交易风险揭示书》－45－（以下简称《风险揭示书》）样本；（五）业务和技术系统准备情况说明；（六）拟负责业务的高级管理人员与业务联络人的姓名及其联系方式；（七）上交所要求的其他材料。证券公司申请材料完备的，上交所就其是否符合本办法第七条关于公司治理和内部控制、合法合规经营、财务和风险控制指标等条件征求证券监管机构意见。对于符合本办法规定条件的证券公司，上交所向其发出确认股票质押回购交易权限的书面通知。第一条证券公司可以向上交所提出申请，终止股票质押回购交易权限，但有

7、未了结的股票质押回购的情形除外。第二条证券公司发生下列情形之一的，上交所可以暂停其股票质押回购交易权限：（一）违反法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件、本办法、其他交易和登记结算业务规则及规定；（二）未尽核查责任，导致不符合条件的融入方、融出方参与股票质押回购；（三）违反本办法的规定进行违约处置；（四）内部风险控制不足，股票质押回购发生较大风险；（五）从事股票质押回购时，扰乱市场秩序；（六）上交所、中国结算认定的其他情形。第三条证券公司发生下列情形之一的，上交所可以终止其股票质押回购交易权限：－45－（一）严重违反法律法规、中国证监会相

8、关部门规章和规范性文件、本办法、其他交易和登记结算业务规则及规定；（二）严重违反本办法的规定进行违约处置；（三）内部风险控制严重不足，股票质押回购发生