2018年证券从业资格考试题

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1、.2018年证券从业资格考试题1、金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（　　）正确答案：正确2、市场占有率是指（　　）。A.一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B.一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例C.一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例D.一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例正确答案：A3、根据规定（　　）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.60%B.70%C.80%D.90%正确答案：A考点：熟悉各

2、类基金的含义。见教材第四章第一节，P125。4、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（　　）。A.上证成分股指数B.上证50指数C.上证红利指数D.上证A股指数正确答案：D上证A股指数属于上海证券交易所股价指数中综合指数类。5、发行人推销证券的方法有两种：包销和代销。一般情况下，公开发行以包销为主。（　）正确答案：错误发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。一般情况下，公开发行以承销为主，其又可以分为包销和代销。6、如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购

3、。（　）正确答案：错误7、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。（　　）..正确答案：正确8、上海证券交易所的网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（　　）正确答案：错误9、具有分销商资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。（　　）正确答案：错误10、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（　　）。A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持

4、有资产B.以持有资产为基础发行证券化产品C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D.负责提升证券化产品的信用等级正确答案：D11、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（　　）条件。A.设立满5年B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C.主营业务突出，具有持续经营记录D.公司治理结构健全，运作规范正确答案：B,C,D设立满3年即可。12、董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会

5、议。（　　）正确答案：错误董事会每年度应至少召开两次会议。13、股票基金通常被认为是低风险的投资工具。（　　）正确答案：错误14、单独或者合并持有公司有表决权股份总数（　　）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5%B...10%C.3%D.49%正确答案：C公司法规定，单独或者合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东或者监事会有权利向董事会提出会议议题。15、全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收

6、日。（　　）{Page}A．正确B．错误正确答案：错误全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。16、资产负债表的表头部分列示（　　）。A.报表名称B.公司名称C.公司财务状况的具体内容D.编制日期E.货币计量单位正确答案：A,B,D,E17、通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。（）正确答案：正确通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。18、（　　）是营业部经营管理的核心。A.财务管理B.安全管理C.风

7、险管理D.经纪业务管理正确答案：C营业部经营管理的核心是风险管理。19、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。（　　）正确答案：正确20、下列属于操纵证券市场手段的有（　　）。A...在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量正确答案：A

8、,C,D所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选