南方新兴消费增长分级股票型投资基金之

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1、上市交易公告书南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金之消费收益与消费进取基金份额上市交易公告书基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司公告日期：二○一二年四月二十日36上市交易公告书目录一、重要声明与提示3二、基金概览3三、基金的募集与上市交易5四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人8五、基金主要当事人简介10六、基金合同摘要13七、基金财务状况14八、基金投资组合14九、重大事件揭示17十、基金管理人承诺17十一、基金托管人承诺18十二、备查文件目录18附件：基金合同摘要20一、36上市交易公告书重要

2、声明与提示《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金之消费收益与消费进取基金份额上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

3、带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、深圳证券交易所对南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金之消费收益与消费进取基金份额上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在《证券时报》及南方基金管理有限公司网站（www.nffund.com）上公告的《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金招募说明书》。一、基金概览1、基金名称：南方新兴消费增长分级股票型证券投

4、资基金（基金简称“南方消费”，基金代码“160127”）2、基金类型：股票型3、基金运作方式：契约型开放式4、基金份额结构：本基金的基金份额包括基础份额和分级份额。基础份额为“南方消费基础份额”，分为场外基础份额和场内基础份额（基金简称“南方消费”，基金代码“160127”）；分级份额包括南方消费收益份额（基金简称“消费收益”，基金代码“150049”）和南方消费进取份额（基金简称“消费进取”，基金代码“150050”）。南方消费收益份额和南方消费进取份额的基金份额配比保持1：1的比例不变。5、本基金的存续期限为不定期。6、本基金通

5、过场外、场内两种方式公开发售南方消费基础份额。投资人场外认购所得的份额，不进行分拆。投资人场内认购所得的份额，按1∶1的基金份额配比分拆为36上市交易公告书南方消费收益份额和南方消费进取份额。7、基金合同生效后，南方消费基础份额只可以进行场外和场内申购、赎回，但不上市交易。南方消费收益份额和南方消费进取份额只可在深圳证券交易所上市交易，但不单独进行申购和赎回。8、南方消费基础份额的申购与赎回：投资者可通过场外或场内两种方式申购与赎回南方消费基础份额。南方消费收益份额与南方消费进取份额不接受投资者的申购与赎回。场外申购和赎回场所为基金

6、管理人的直销网点及基金场外代销机构的代销网点，投资者需使用中国证券登记结算有限责任公司（深圳）开放式基金账户办理南方消费基础份额的场外申购与赎回业务。场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位，投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理南方消费基础份额的场内申购与赎回业务。9、份额配对转换份额配对转换是指南方消费基础份额与南方消费收益份额和南方消费进取份额之间的配对转换，包括分拆与合并。分拆指基金份额持有人将其持有的每2份南方消费基础份额按照1∶1的份额配比转换成1份南方消费收益份额与1份南方消费进

7、取份额的行为。合并指基金份额持有人将其持有的每1份南方消费收益份额与1份南方消费进取份额按照1∶1的基金份额配比转换成2份南方消费基础份额场内份额的行为。份额配对转换业务将于2012年4月25日开始办理。10、基金份额折算基金份额折算的频率为每个会计年度进行1次（到点折算除外）。折算周期到期日为基金合同生效日的年度对日或上一折算周期到期日的年度对日，若该日为非工作日则顺延至下一工作日。有关基金份额的定期折算和到点折算约定，参见基金合同基金份额折算章节。定期折算日或到点折算日的具体日期和安排，详见基金管理人届时发布的公告。11、基金份

8、额总额截至2012年4月18日，本基金的份额总额为1,929,828,737.62份；其中，南方消费基础份额为1,177,567,468.62份；南方消费收益份额为376,130,634份；南方消费进取份额为376,130,635份。