对外开放对中国技术创新能力影响的实证研究——基于时间序列数据的var模型分析

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1、万方数据第27卷第10期2010年5月科技进步与对策Sci舶ce&TeclulologyPmgress锄dPol埘、b1．27No．10May．2010对外开放对中国技术创新能力影响的实证研究——基于时间序列数据的VAR模型分析陈继勇，彭巍，胡艺(武汉大学经济与管理学院，湖北武汉430072)摘要：对外贸易、外商在华直接投资和吸收海外人力资本是中国对外开放过程中利用国际知识溢出效应的重要渠道，其对提升中国技术创新水平、加速经济增长具有重要作用。深入探讨了对外贸易、海外人力资本、外商在华直接投资与中国技术创新能力提升之间的关系，并运用VAR模型进行

2、了实证检验。结果显示，对外贸易和利用海外人力资本对中国技术创新能力的提高存在较强的正效应，而外商在华直接投资则存在一定局限性。关键词：技术创新；对外贸易；海外人力资本；FDI；VAR模型中图分类号：F125文献标识码：A文章编号：100l-7348(20lO)IO_o001．071问题的提出对外开放30多年来，中国经济取得了举世瞩目的成就，经济总量快速增长，人民生活水平显著提高，综合国力不断增强，总体技术水平也有了长足进步。据统计，中国2008年全年研发(R&D)经费支出4570亿元，比上年增长23．2％，占国内生产总值的1．52％，其中基础研究

3、经费200亿元。在创新成果取得上。2008年全年共受理国内外专利申请82．8万件，授予专利权41．2万件，其中国内授权35．2万件，占85．5％，授予发明专利9．4万件。在创新成果交易上，2008年全年共签订技术合同22．6万项，技术合同成交金额2665亿元，同比增长19．7％，全国共登记技术引进合同lOl70份，合同金额271．3亿美元，同比增长6．8％。其中，技术转让费235．5亿美元，占合同总金额的86．8％，技术引进合同数量和金额均创历史新高，引进质量进一步提高。但是，在对外开放取得显著成绩的同时，也面临着一些新的问题亟待解决。例如中国综

4、合科技实力和自主创新能力并不强，长期形成的粗放型增长方式尚未根本改变，面临的国际竞争日趋激烈，发达国家在经济科技上占优势的压力长期存在；这些问题在一定程度上制约着中国经济的可持续发展。针对这些情况，党的十七大明确提出将提高自主创新能力，建设创新型国家作为国家发展战略的核心，要求充分利用国际科技资源，加快建设国家创新体系。而对外贸易、吸引海外人力资本、外商在华直接投资正是利用国际科技资源提升中国技术创新能力的重要渠道。本文利用VAR模型，深入分析上述3个因素对中国技术创新能力的影响，以提高对外开放对中国技术创新能力影响的认识，并提出相应的政策建议。

5、2文献综述随着经济全球化趋势日显与中国对外开放不断深化，对外贸易、利用海外人力资本和FDI与技术创新之间关系的理论研究已成为国内外学术界的热点。现有的大量研究表明，对外贸易、吸引海外人力资本、FDI对东道国技术创新能力存在显著影响。2．1对外贸易与技术创新早在20世纪初，自熊彼特提出技术创新理论以来，各国学者对技术创新的研究方兴未艾。国外学者对发展中国家通过外贸方式促进本国技术进步与创新作了大量研究。20世纪80年代中后期，以R舢∞r、Luc勰等人为代表的新增长理论逐渐取代了传统的发展经济学，因其强调技术进步对于经济发展的重要性，并进一步将技术内

6、生化，从而建立了内生增长理论。内生增长理论十分重视发展中国家收稿日期：20lo_旬3一18基金项目：国家自科基金项目(70773082)；国家科技部软科学研究项目(2009GXs3K040)；国家社科基金重点项目(07AJL016)：国家教育部人文社会科学重点研究基地重大项目(07JJD790142)；国家教育部人文社会科学研究2008年度青年基金项目(08JC790076)作者简介：陈继勇(1953一)，男，湖北应城人．武汉大学经济与管理学院教授、博士生导师，研究方向为国际贸易、国际投资；彭巍(1984-)，男，湖北武汉人，武汉大学经济与管理学

7、院博士研究生，研究方向为世界经济、国际投资；胡艺(198l_)，男。湖北武汉人。武汉大学经济与管理学院讲师，研究方向为技术创新、国际投资。万方数据·2·科技进步与对策20lO年从国际贸易中获得的知识、技术溢出效应。渤s姗锄、Helpm锄(1991)认为国际贸易是国家技术进步与创新的引擎；Coe等(1997)分析了国际贸易对于促进技术进步的影响与途径，认为国际贸易给予了技术落后国进行技术模仿的机会，而技术模仿则是由A舢v提出的“干中学”技术进步过程：国际贸易不仅提井了贸易各国的劳动生产率，改善了贸易各国的研发活动效率并避免重复劳动，而且还通过影响国

8、际要素市场来间接影响技术创新的进步与成本，从而达到提升贸易各国技术创新水平的目标。Coe、Helpm粕，eta1．(1995，1997)