国际技术转移与企业创新研究——基于企业异质性视角.pdf

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1、硕士学位论文题目:国际技术转移与企业创新研究——基于企业异质性视角研究生张振艺专业国际贸易学指导教师任重副教授完成日期2014年11月万方数据杭州电子科技大学硕士学位论文国际技术转移与企业创新研究——基于企业异质性视角研究生：张振艺指导教师：任重副教授2014年11月万方数据DissertationSubmittedtoHangzhouDianziUniversityfortheDegreeofMasterTheResearchonInternationalTechnologyTransferandEnterpriseInnovation——BasedontheFirmH

2、eterogeneityTheoryCandidate:ZhenyiZhangSupervisor:AssociateProf.ZhongRenNovember，2014万方数据杭州电子科技大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。论文作者签名：日期：年月日学位论文使用授权说明本人完全

3、了解杭州电子科技大学关于保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属杭州电子科技大学。本人保证毕业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍然为杭州电子科技大学。学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。（保密论文在解密后遵守此规定）论文作者签名：日期：年月日指导教师签名：日期：年月日万方数据杭州电子科技大学硕士学位论文摘要围绕国际技术转移与技术创新关系的讨论一直是国际贸易问题关注的焦点之一。伴随着企业异质性理论的出现，该问题的研究视角从宏观层面转向

4、微观层面，本文试图从企业层面分析以下几个问题：（1）我国企业全要素生产率处于何种水平？（2）国际技术转移如何影响企业创新路径的抉择？（3）制度因素在企业研发决策过程中起到怎样的作用？围绕这些问题，本文的进行如下几个方面的研究。第一部分，利用2008-2012年面板数据比较分析了31个地区和39个行业中中国企业全要素生产率的现状，发现不同地区、不同行业之间的生产率水平存在明显的差异。另外，运用参数和半参数相结合的方法，从企业角度对2004-2007年10个行业中92732家企业的全要素生产率进行估计，并将其中L-P方法估计出来的全要素生产率作为企业异质性的一个维度引入到国际

5、技术转移与企业自主创新关系的实证模型中。第二部分，在对国际技术转移与企业技术创新之间关系的实证研究中，将外商直接投资和国际贸易同时纳入分析框架，并且引入企业财务指标衡量企业外部融资现状，充分考虑全要素生产率、所有制类型、行业和地区等异质性问题对企业创新的影响，运用Probit模型，考察开放经济条件下，国际技术转移对中国本土企业自主创新决策的影响。相关实证研究结果表明：不同的国际技术转移方式对企业技术创新决策的影响存在显著差异。外商直接投资对我国本土企业技术创新存在明显的“抑制作用”，这与以往的宏观分析结论存在明显的偏差；相比之下，国际贸易尤其是出口贸易对中国企业的自主创新

6、存在明显的“激励作用”。而从企业所有制来看，我国技术创新的主体是民营企业，而外资企业普遍存在缺乏创新意识。关键词：企业异质性，技术创新，国际技术转移，FDI，国际贸易I万方数据杭州电子科技大学硕士学位论文ABSTRACTTheissueontherelationshipbetweentheinternationaltransferoftechnologyandenterprisetechnologicalinnovationhasbeenthefocusofinternationaltradeconcerns.Withtheadventoffirmheterogeneit

7、ytheory,theresearchperspectiveofthisproblemhasshiftedfromamacroleveltomicrolevel.Thispaperattemptstoanalyzethefollowingquestionwithinenterpriselevel:(1)HowtoevaluatethetotalfactorproductivityofChineseenterprises?(2)Whatimpactdoestheinternationaltechnologytransferdot