中国式分权视角下的地方官员激励问题研究

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1、分类号UDC硕士学位论文密级中国式分权视角下的地方官员激励问论文答辩日期题研究刘河北2013-5-2鱼学位授予日期2Q13二鱼二2昼广西大学学位论文原创性和使用授权声明本人声明所呈交的论文，是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得广西大学或其它单位的学位而使用过的材料。与我一同工作的同事对本论文的研究工作所做的贡献均已在论文中作了明确说明。本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属广西大学。本人授权广西大学拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权保

2、存并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。本学位论文属于：口保密，在年解密后适用授权。回不保密。(请在以上相应方框内打“√”)论文作者签名：主9≥可乳指导教师签名：作者联系电话：日期：瑚B皇、；o日期硼限F、≥D电子邮箱：707)敷珥3嘲．如切、中国式分权视角下的地方官员激励问题研究摘要改革开放以来，中国的经济成就很大程度上与“经济上分权、政治上集权’’的制度安排有关，其中地方官员的角色无法漠视。本文首先探讨了分权的一般意义和中国式分权的特

3、殊性与内涵，分权能够产生激励的根源在于权力的特殊性和官员自身也是利己者与利他者的统一体。官员拥有两个基本的激励，一是保住现有职位，二是未来获得晋升的期望，而中国式分权下的经济激励和政治晋升激励正好契合了官员的这两个基本激励。中国式分权的核心内涵就是经济分权与政治集权的紧密结合，所以本文围绕着经济分权与经济激励和政治集权与政治晋升激励这两个方面展开论述的。经济分权可以区分为经济管理权和财权的下放，本文分别探讨了改革前、1978-1993年、1994年至今的三个时期中国经济管理权和财权的演变，其中财政分权经历了一个过度分权和分权纠偏的过程。整体而言，中国的财政分权是成功的，财政分权的实施

4、伴随着中国经济持续高速地增长，地方政府获得了一个很强劲的财政激励，正因为如此，无论是财政包干制还是分税制，经济激励下的地方官员都存在“重经济建设、轻公共服务”激励偏向。分税制改革并没有解决预算外资金问题，近年来地方土地出让金的膨胀，则使预算外资金问题愈加凸显，本文据此对财政分权下的预算外资金问题做了一个实证分析。政治晋升激励对官员来说，是一种更为根本的激励，经济激励只是手段，官员的最终目的是晋升。中国官员任命和考核机制的一系列改革，使人事权向上集中，“对上负责"和以GDP为核心的政绩考核为官员晋升锦标赛的推行打下了良好的基础，晋升激励促使地方官员“为增长而竞争”的同时，也带来了地方保

5、护主义、环境污染、区域合作困难和恶性竞争等严重问题，而官员在零和博弈、激励衰减和晋升无望的情况下，更容易伸出“攫取之手’’。基于此，本文构建了一个关于地方官员的效用函数，地方官员晋升与否，都会调整自身行为以达到效用最大化，而这些都会对社会经济产生各种影响。中国的经济成就与中国式分权和官员激励的制度安排密不可分，但也存在一系列问题，其挑战一方面源于自身“趋坏的竞争”所带来的越来越大的成本，另一方面源于政府主导的投资驱动的经济发展模式的可持续性。随着中国劳动力由无限供给转向有限供给，官员所谓的“GDP政绩”来源应该转向依靠全要素生产率、人力资本投资和转变经济发展方式来获得，而这势必要对当

6、前的分权与官员激励模式进行改革。关键词：中国式分权地方官员经济激励政治晋升激励AStudyonLocalOfficialsIncentivesintheViewofChinese--StyleDecentralizationAbstractDecentralizationisaglobalphenomenonintoday'sworld．Sincethereformandopening-up，China'seconomicsuccesshasgreatrelationshipwiththeinstitutionalarrangementsof‘‘economicdecentraliz

7、ationandpoliticalcentralization'’，what’Smore，theroleoflocalofficialsshouldnotbeignored．ThispaperfirstlydiscussesthegeneralmeaningofdecentralizationandtheparticularityandconnotationtotheChinese—styledecentralization．Therootthatdece