基于博弈论的基础设施ppp模式风险分担研究

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1、博士学位论文基于博弈论的基础设施PPP模式风险分担研究ResearchonRiskAllocationofInfrastructurePPPModeBasedonGameTheory作者：李妍导师：王新宇教授中国矿业大学二〇一七年六月万方数据中图分类号C939学校代码10290UDC密级公开中国矿业大学博士学位论文基于博弈论的基础设施PPP模式风险分担研究ResearchonRiskAllocationofInfrastructurePPPModeBasedonGameTheory作者李妍导师王新宇申请学位管理学博士培养单位管理学院学科专业金融工程与

2、风险管理研究方向PPP融资模式风险管理答辩委员会主席评阅人二○一七年六月万方数据学位论文使用授权声明本人完全了解中国矿业大学有关保留、使用学位论文的规定，同意本人所撰写的学位论文的使用授权按照学校的管理规定处理：作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者须授权所在学校拥有学位论文的部分使用权，即：①学校档案馆和图书馆有权保留学位论文的纸质版和电子版，可以使用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文；②为教学和科研目的，学校档案馆和图书馆可以将公开的学位论文作为资料在档案馆、图书馆等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览。另外，根据有关法规，同意中

3、国国家图书馆保存研究生学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）。作者签名：导师签名：年月日年月日万方数据致谢博士学习生涯历经了艰难险阻，从开始拿到录取通知书欣喜，到寻找研究方向的茫然，修改文章的焦头烂额，毕业的压力曾经让我想过无数次的放弃，但却又不敢有丝毫的松懈。今天，看到大论文的十几万的字，有一种收获的喜悦和无限的感动，无数个日日夜夜，挑灯夜读，面临的各种压力和困境又岂是一篇论文和几句致谢的语句能表达的？直到这一刻，我才懂得了只有勇敢和坚持，才能如西伯利亚的蝴蝶，经过寒冷的冬天，重获新生，更加美丽！感谢王新宇老师让我成为他的学生，他总是在我

4、遇到困难和迷惑时给我指引方向，在研究方向、题目的选取、文章的结构框架、内容的修改、语言的润色等方面给予指导。尤其是在我学习生涯中的第一篇SCI论文的写作过程中，遇到很多困难，我担心英语水平不够，专业知识达不到国外标准，不知道投稿流程等等，让我觉得录用一篇SCI是多么遥不可及的事情。我记得王老师跟我说了一句：―我相信你一定能做到，因为我一直对我的学生有信心！‖一句暖心又鼓舞人心的话，让我重拾了信心，心里想一定不能让老师失望。硬着头皮开始看国外文献，阅读过程中，经常请教老师，他渊博的知识和独有的见解总能帮助我走出困境。老师对论文倾注了大量的时间和精力，让

5、我感动的是他并未因自身事务繁忙而减少对我的帮助，他总是利用晚上的时间耐心地指导我修改论文。王新宇老师是位良师益友，在我失去信心的时候不断地鼓励我，在我浮躁的时候让我保持冷静。感谢所有在矿大求学期间的任课老师们，感谢他们传授我知识和方法，帮我积累了专业知识。感谢尹自永师兄，帮助我准备开题的资料，感谢他耐心地解答我的疑惑。感谢刘俊豪、王亚会、谭雪萍、孙骐、景芳芳、邵哲等师弟师妹们不厌其烦地帮我办理一些手续，递交一些材料。感谢我的领导和同事，在我读博士的期间一直在我身边支持我，帮助我，鼓励我，才能够让我对博士学习投入更多的精力。感谢金融系各位领导在申报课题

6、时给予的指导，才能让我在研究课题同时，为我的博士论文奠定了良好的基础，帮助我理清了研究思路。感谢我的同事，在论文写作中的指导，否则我只能闭门造车了。感谢我的家人，感谢他们的陪伴和鼓励，是他们帮我分担家务，才让我心无旁骛地做自己的事情。感谢我的爱人刘超在学习和生活上的支持，感谢我的女儿安安，是她在我身心疲惫的时候，她给予我生活无限的乐趣，同时，我对她充满了愧疚之心，在她最需要妈妈陪伴的时候，我却总是忙于自己的学业。至此，谨向所有关心，帮助，鼓励和支持我的老师，同学和亲人们致以最诚挚的谢意，感谢导师对论文的辛苦评阅和修改。万方数据摘要随着我国新型城镇化和

7、―一带一路‖进程的加快，对于水电、环境污染治理、交通、教育、医疗、养老服务等领域基础设施建设的需求急剧增长。PPP模式作为一种以―利益共享、风险共担‖为理念的政府与社会资本―全过程‖的合作关系，已经成为创新公共服务投入机制的新模式，可以有效化解地方政府债务风险。然而由于PPP模式项目本身具有复杂性，其项目的风险因素众多且复杂多变，所处环境的动态性决定了风险不可避免存在于项目全生命周期。那么，在整个项目生命周期中如何进行风险识别、风险评价，并在政府部门、私人部门、运营方等各主体之间的风险分担？如何实现政府对PPP项目风险分担的有效监管，促进发现前面阶段

8、未考虑的风险因素以及之前初次分担比例不合理的风险因素，使其进行风险再分配，从而保障公众利益不受损害？这些都是