考虑技术创新特征因素的企业技术创新策略选择问题研究

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1、隶劫女蝗博士学位论文考虑技术创新特征因素的企业技术创新策略选择问题研究本论文获国家科技支撑计划项目(2012BAH29F01)资助。T脏RESEARCHONFⅡ己MS’STRATEGICCHOICESOFTECHNOLOGICALn蝌OVrATIONSINCONSⅡ)ERATIONOFCHARACTERJSTICFACTORSOFTECHNOLOGICAL删OVATIONSADiss删ionSub加jttedtom㈣洲㈣㈣0l㈣0IY2626880Soume弱tUniversi够FormeAcade皿cDe铲eeOfDoctoro

2、fManagementBYZHANGY2L11-f．angSupervisedbySUDerVlSedbVPro￡M匝IShu．eSch001ofEconO血csaIldManagementSoutheastUniVersityDecember20l3东南大学学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究

3、所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：二啦日期：如肪．12、功东南大学学位论文使用授权声明东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布(包括以电子信息形式刊登)论文的全部内容或中、英文摘要等部分内容。论文的公布(包括以电子信息形式刊登)授权东南大学研究生院办理。研究生签名：丕选猛导师签名：日期：丝堕三!塑摘要随着技术复杂

4、性的增加和市场需求的快速多变，技术创新风险越来越高。同时，全球一体化加强了技术创新溢出，拓宽了溢出渠道。为此，有效的技术创新策略选择成为我国企业的关键决策之一。本文借助产业组织理论、博弈论、最优化以及比较静态分析等理论和方法，在企业从外部环境购买新技术实施技术创新和研发创新两种模式下，分析新技术的风险性和溢出性对企业技术创新策略选择的影响。针对企业从外部环境购买新技术实施技术创新的创新模式，主要研究三方面的问题。一是，假设创新企业关于新技术的信息仅向非创新企业溢出，而创新企业之间没有信息溢出，即存在单向溢出，研究企业的技术创新策略

5、选择。为此，构建两阶段博弈模型，其中在第一阶段(技术创新阶段)考虑到单向溢出和创新回报的不确定性，每个企业独立地决定是否创新；在第二阶段(市场阶段)，创新企业的实际创新回报揭晓，所有企业参与古诺竞争。研究表明，随着溢出强度的增加，越来越少的企业选择创新。此外，为了使社会福利达到最优，当溢出较弱时，政府需要抑制企业的创新投资；而当溢出较强时，政府需要根据创新成本的大小决定是抑制还是鼓励企业创新。二是，假设创新企业之间、创新企业与非创新企业之间都存在信息溢出，即存在双向溢出，构建包含技术创新阶段和市场阶段的两阶段博弈模型，分析企业的技

6、术创新策略选择。研究发现，仅当溢出较弱并且创新成本适中时，创新企业和非创新企业才能共存；较强的信息溢出会促使所有企业都采用相同的技术。三是，给定两项来自外部环境风险水平不同但期望回报相同的新技术，研究企业的技术创新策略选择。为此，构建两阶段博弈模型，其中在第一阶段(技术创新阶段)考虑到每项新技术的风险性，每个企业决定是否创新，如果创新，采用哪项新技术；在第二阶段(市场阶段)，每个企业的实际边际成本揭晓，所有企业参与古诺竞争。研究指出，当寡占市场存在多个竞争企业时，在较低的创新成本下，所有企业都创新，但不可能采用同一项新技术。针对研

7、发创新模式，主要研究两方面的问题。一是，当溢出率由企业自行决定并且企业通过独立研发或者卡特尔研发实施技术创新时，讨论创新回报的不确定性和内生溢出对双寡头市场中企业技术创新策略选择的影响。为此，构建两阶段博弈模型，其中在第一阶段(技术创新阶段)，考虑到创新回报的不确定性，两个企业同时决定各自的研发水平和溢出率：在第二阶段(市场阶段)，企业的实际边际成本揭晓，并参与古诺竞争。研究发现，当研发成功的概率较高时，相比独立研发，卡特尔研发下各企业的研发投资更高；反之，独立研发能激励企业东南大学博士学位论文进行更高的研发投资。二是，假设企业通

8、过独立研发或者卡特尔研发实施技术创新并且研发回报是不确定的，分别在研发成果补贴政策以及研发投入补贴政策下研究双寡头市场中企业的技术创新策略选择。为此，构建三阶段博弈模型，其中在第一阶段(补贴阶段)，为了达到社会福利最大化，政府做出承诺对企业的技术创