基于约束理论的产品组合决策及其应用研究

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1、南京航空航天大学硕士学位论文第一章绪论1.1研究背景及意义改革开放以来，制造业一直是我国经济增长的主体和支柱。近年来，随着我国进一步融入世界贸易组织（WTO），以及经济全球化的不断推进，牵引着制造业的全球转移，在这个转移过程中，“中国制造”正在世界上逐渐崛起。如果说入世前我们还主要是国内竞争的话，那入世以后中国企业的竞争已进入国际化竞争阶段。国际化的竞争要求企业必须面对的一个制约就是全球范围内的低成本生产。在这一点上，很多理论工作者和实践工作者都已经认识到，中国产品仅有的些许国际竞争力主要是建立在低成本的劳动力基础上的。随着经济的发展

2、，建立在廉价劳动力基础上的竞争优势终将会被资源的高消耗所抵消。所幸的是，我国的管理工作者经过近几年的大量实践，开始越来越清楚地认识到，企业竞争力不仅仅局限于技术范畴，也同样体现在管理的范畴，而且人们也开始清醒地认识到，通过引进并组织实施先进的产品组合决策（PMD）方法，能够有效改变企业目前高资源消耗的生产管理模式，全面提高企业资源的利用率，使企业在消耗同等资源的情形下，生产更多的产品，创造更多的附加值，实现更多的利润，从而提升企业的竞争力，从容应对全球化竞争。产品组合决策（PMD）实际上是解决在一定资源约束条件下，如何安排产品组合，以

3、实现一定时间段内企业收益最大化的问题。事实上，产品组合决策问题中的资源不仅包括构成产品的原材料，还包括用于生产产品的机器设备，以及操作机器设备的劳动力，以及其它与产品有关的、必需的软硬件。中国的制造业所面临的竞争压力和上述资源对企业的约束以及这些约束本身的不断变化，需要企业适时调整原有的产品组合，否则必将出现不健全的、不平衡、甚至毫无意义的产品组合。因此，企业需要经常分析产品组合中，与现有资源约束相对应的各个产品或产品线的生产负荷情况，以确定企业资源的综合利用效率，适时调整其产品组合，提高企业整体资源的生产效率，实现企业收益最大化。所

4、有这些都要求企业在生产管理过程中，不但要关注科学技术水平的提高，同时还要不断关注管理水平的提升。提高企业产品组1基于约束理论的产品组合决策及其运用研究合决策能力是提升企业生产管理水平的一个有效手段。在生产管理领域，约束理论（TOC）作为一种新兴的生产管理方式，摒弃了通过不断压缩成本和费用支出来实现企业利润的增加的做法，允许合理数量的库存和运行费用的存在，于是限度更加宽松，同时把焦点集中在如何识别和突破“卡脖子”的环节（约束理论把它定义为瓶颈），以求企业收益[1]的最大化。另外，在我国目前尚不完善的市场环境中，约束理论允许适量库存的存在

5、也很好的解决了企业所面临的市场需求的波动与不确定性问题[2]。因此，约束理论实际上是站在企业系统的角度，通过对局部（关键约束资源）的关注，实现系统的整体资源优化。显然，转变我国企业以前对资源的不合理高消耗，提高资源的整体收益率，是维系我国制造业全球竞争优势的关键所在；而且这也完全符合党和政府倡导的建立节约型社会的要求。1.2研究现状1.2.1约束理论的研究现状一、约束理论在国外的发展现状。约束理论（TOC）是由戈德拉特博士在他自己创立的最优生产技术（OPT）的基础上发展起来的一种管理理论。最优生产技术最初被提出来是在上世纪七十年代末期

6、，后经过十多年的发展演变成现在的约束理论。从上世纪九十年代起，约束理论开始在全球广泛传播，并被接受。该理论最初是在生产领域，通过以“产销率、库存、运行费”为基础的指标体系，解决生产[3]制造过程中出现的瓶颈问题。从时间上看，约束理论在国外的发展大概可以分以下三个阶段：第一阶段，以戈德拉特以小说的形式于1984年正式出版《TheGoal》这本书为起点，一直到上世纪八十年代末。在这个阶段以理论本身的发展为主，在应用上则仅仅局限于生产管理中的个别子领域。第二阶段，从上世纪八十年代末至上世纪九十年代中后期。在这个阶段，约束理论本身已经比较成熟

7、，对约束理论的关注点开始向不同行业的不同管理领域延伸。例如，1992年，StanleyC.Gardiner等在《鼓-缓冲器-绳子及缓冲管理：对生产管理和实践的影响》一文中深入研究了DBR（鼓-缓冲器-绳子）[4]及缓冲管理对生产管理的主要影响，并提出了缓冲管理的具体步骤；1994年，Spencer在《经济理论、成本会计和约束理论》一文中将约束理论的应2南京航空航天大学硕士学位论文[5]用扩展到了成本核算领域；1995年，Chakravorty等在《通过有效战略实现复杂生产系统的优化》一文中介绍了约束理论在复杂生产系统优化中的具[6]体

8、应用。第三阶段，从上世纪九十年代末、本世纪初到现在。在这个阶段，约束理论开始被广泛地应用到不同行业企业管理的多个领域。例如，2003年，Pass等在《基于市场约束的管理在高新技术产业的运用》一文中针对一般意义上的约束进行