zy证券投资顾问业务发展问题研究

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1、学校代码10459学号或申请号201422020190密级公开专业硕士学位论文ZY证券投资顾问业务发展问题研究作者姓名：张翔南导师姓名：王正耀副教授专业学位名称：工商管理培养院系：商学院完成时间：2016年11月AthesissubmittedtoZhengzhouUniversityforthedegreeofMasterDevelopmentResearchofZYSecuritiesInvestmentAdvisoryBusinessByZhANGXiang-NanSupervisor:Prof.WANGZhe

2、ng-YaoBusinessAdministrationBussinessSchoolNov.2016学位论文原创性声明本人郑重声明，：所呈交的学化论义，是本人在导师的指导Ｋ独立进行研。究所取得的成果除文中己经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发衆或撰写过的科研成果。对本文的研巧作出重要贡献的个人和集体，巧已在文中明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。学位论文作者：日期：２０１６年ｎ月１６口学位论文使用授权声明本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权

3、归Ｍ郑州大学。根据郑州火学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州火学可将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学－位论文或与该学位论文直巧相关的学术论文或成果时，第署名单位仍然为郑州火学。保密论文在解密后应遵守此规定。学位论文作者：ｎ期：２０１６年１１月１６日摘要在国家鼓励产业转型升级，推动供给侧改革，降低企业杠杆

4、，大力发展直接融资的背景下，证券公司作为资本市场的中坚力量，连接投融资者的中介机构，对我国金融市场的稳定繁荣和资本市场的健康发展有着义不容辞的责任。十八大报告为我国资本市场的改革指明了方向，随着多层次资本市场、股票发行注册制的推进、资本市场监管法律法规日趋完善，资本市场的改革创新步伐不断加快。在金融行业改革创新的大背景下，经纪业务作为证券公司的传统核心业务，既面临难得的发展机遇，同时也将迎接巨大的挑战。近年来，金融混业经营逐步放开，互联网金融迅速发展，投资者对于券商服务的要求也日渐提高，证券公司的利润空间受到压缩。在

5、券商行业激烈竞争的新形势下，经纪业务转型升级已经迫在眉睫。ZY证券已经意识到经纪业务从传统的通道服务向财富管理转型的必要性和迫切性，投资顾问业务在经纪业务的转型过程中起到至关重要的作用。投资顾问业务的发展有利于提升分支机构一站式综合金融服务能力。从简单的提供通道服务，向提供专业的投资咨询服务，为客户提供高质量的金融产品，合理配置资产的业务模式转变。转变证券公司较单一的盈利模式，从佣金战的恶性循环到差异化竞争，有利于优秀证券公司提高盈利水平。同时，科学的投资顾问体系有利于投资顾问明确自身定位，深度挖掘客户个性化需求，提

6、高自身的综合素质和能力，提升自身的服务价值。本文的实际价值在于，基于我国金融市场以及券商经纪业务现状的分析，结合中外券商成功的投资顾问模式，针对ZY证券投资顾问业务的组织框架，业务流程，评价体系，激励机制等方面问题进行研究分析，并且提出改进建议。关键词：证券投资顾问财富管理经营分析转型策略IAbstractTheStateencouragestheindustrialtransformationandupgrading,promotethesupplysidereforms,reducecorporatelevera

7、ge,vigorouslydevelopdirectfinancingunderthebackgroundofthesecuritiescompanyasthebackboneofthecapitalmarket,theintermediaryconnectionoftheinvestor,isresponsibleforthehealthydevelopmentofChina'sfinancialmarketstabilityandprosperityofthecapitalmarket.Withthemulti-

8、levelcapitalmarket,thestockissueregistrationsystemtopromotethecapitalmarketregulatorylawsandregulationsarebecomingmoreandmoreperfect,thepaceofreformandinnovationofthecapital