产业集聚视角下的企业融资约束与技术创新研究

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1、学校编码；１０１７３分类号密级＿＿＿＿学号：２０１４１００３％ＵＤＣ＿＿杂此分度Ａ＃硕±学位论文产业集聚视角下的企业融资约束与技术创新硏究ＴｈｅｒｅｓｅａｒｃｈｏｎＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅＦｉｎａｎｃｉｎｇＣｏｎｓｔｒａｉｎｔａｎｄＴｅｃｈｎｏｌｏＩｎｎｏｖａｔｉｏｎｆｒｏｍｔｈｅＡｎｇｌｅｏｆＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＣｌｕｓｔｅｒｇｙ巧望：尚兴志教授指导教师姓名－：应用经济学级学科名称二级学科名称：产业组织学２０１６年１２月：论文答辩时间摘要，科

2、技推动着人们生活方式不断发生改变随着知识经济时代的到来。技术一一创新已经成为衡量国综合国力的重要指标之，它关乎着在社会化大生产的＂＂进程中主权国家能否把握住机会，，完成科技上的弯道超越实现综合国力的大幅度提高。十八大报告明确指出要加快国家创新体系的建设。技术创新的提升离不开资金的支持，研发投入对于企业技术创新起着至关重要的作用。欧美、日本等发达国家在２０世纪初期制造业研发投入强度已达到２．５％Ｗ上，然而根据《２０１４年全国科技经费投入统计公报》，巧国制造业中研发投入强度最高的行业仅仅为２．４％，表明我国企业创新能力相比

3、发达国家仍然有所不足。技术创新投入高，只有当企业拥有充足的闲置资金时，企业才有、风险火动力将其用于技术研发，。但是我国企业进行技术创新时明显存在着资金不化－一一道坎由此形成的融资约束问题成为企业进行技术创新时难Ｗ逾越的。经过多年的研究，国内外学者己经从不同视角阐述了产业集聚效应对于企业技术创新一的作用，并将研究重点放在分析。但是么前的研究大《数都存在窄的局限性，人山资本、ＦＤＩ外溢等企化内部因素对于技术创新的作用上。忽略了产业集聚一一这外部因素通过对企业融资约束的作用，进步影响企业技术创新的的机制一和传导路径，

4、、。因此本文的研究重点主要在于两方面：论证融资约束对企业技术创新产牛的影响：－：、分析产业集聚是否能够通过缓解企业面临的融资约束问题，同时促进企业技术创新水平的提升。一本义研究内容主要分为五部分：巧章是绪论，介绍本义背景和硏巧意义。明确本文研究内容、研究思路、研究方法、创新点和可能存在的不足。第二章，是文献综化部分，梳理产业集聚相关理论，界定融资约束的概念归纳技术创新的影响因素，融资，，探讨产业集聚约束和技术创新之间的关系为本文研究提供思路和理论基础。第与章通过构建数理模型分析产业集聚、融资约束巧技术创新么间的作用

5、机理。在Ｓｃｈｎｉｔｚｅｒ（２０１０）的研究基础上，结合我国企业技术创新面临的现实问题和产业集聚基本情况，构建理论模型分析产业集聚、融资约束和企业技术创新之间相互影响的关系，特别是产业集聚对企业技术创新与融资约束的调节作用，从而为研究产业集聚缓解企业融资约束促进技术创新提供理论依据，并据此提出研究假设。第四章是实证分析部分，使用制造业上Ｉ市公司２０１０年到２０１４年的数据作为研究样本，使用ＷＷ指数度量企业融资约束，使用区位摘来测量产业集聚，通过构建Ｔｏｂｉｔ计量模型分析得出制造业上市公司的技术创新投入面临着较为严

6、重的融资约束问题，但是当引入产业集聚与融资约束的交叉项后，研究发现产业集聚能够明显通过缓解企业融资约束来促进企业技术创新的提升。根据这些研究结论本文在第五章从企业、政府、监管兰个方面提出改善企业投融资环境，提升技术创新水平的政策建议。：融资约束关键词，产业集聚，技术创新ＩＩＡＢＳＴＲＡＣＴＷｉｔｈｔｈｅａｄｖｅｎｔｏｆｔｈｅｅｒａｏｆｋｎｏｗｌｅｄｇｅｅｃｏｎｏｍｓｃｉｅｎｃｅａｎｄｔｅｃｈｎｏｌｏｙ，ｇｙ＇ｐｒｏｍｏｔ；ｅｐｅｏｐｌｅｓｌｉｆｅｓｔｙｌｅｓｔｏｃｏｎｔｉｎｕｅｔｏ

7、ｃｈａｎｇｅ．Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｉｃａｐａｂｉｌｉｔｙｈａｓｂｅｃｏｍｅｏｎｅｏｆｌ；ｈｅｉｍｐｏｒｔａｎｔｉｎｄｉｃａｔｏｒｓｏｆａｃｏｕｎｔｒｙｓｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉｖｅｎａｔｉｏ打ａｌｓｔＫ打ｔｈｗｈｉｃｈｒｅｌａｔｅｓ１；ｏ化ｅｒｏｃｅｓｓｏｆｓｏｃｉａｌｉｚｅｄｒｏｄｕｃｔｉｏｎｉ打ｌ；ｈｅｇ，ｐｐｓｏｖｅｒｅｉｔａｔｅｔｈａｔｃａ打ｓｅｉｚｅｄｅｏｔｉｔｔｏｃｌｅ化ｔｈｅｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃａｎｄｇｎｓｉｐｐｏｒｕｎｙｏｍｐ

8、＂＂ｈｎｏｌｏｉｂｄｉｈｅｎｉｉｌｌ：ｅｃｇｃａｌｃｏｍｅｒｅｙｏｎｄ，ａ打ｃａｎｇｒｅａｔｌｙｎｃｒｅａｓｅｃｏｍｐｒ