我国上市银行高管团队垂直对特征对银行业绩的影响研究

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1、＾硕±学位论＾ｉｉ補国内图书分类号：密级：公开国际图书分类号：西南交通大学研究生学位论文我国上市银行高管团队垂直对特征对银行业绩的影响研究年级２＾姓名堇雪申请学位级别题主专业会社指导老リ币段宏畐。教技二零一六年四月＂￣Ｃｌａｓｓ＊ｉｆｉｅｄＩｎｄｅｘ；＊３ｌ＾ｊＵ．Ｄ．Ｃ；ＳｏｕｔｈｗｅｓｔＪｉａｏｔｏｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｇｙＭａｓｔｅｒＤｅｇｒｅｅＴｈｅｓｉｓＳｔｕｄｙｏｎｔｈｅ

2、Ｉｎ幻ｕｅｎｃｅｏｆＶｅｒｔｉｃａｌＤｙａｄＬｉｎｋａｇｅｉｎＴｏｐＭａｎａｇｅｍｅｎｔＴｅａｍｏｎｔｈｅＰｅｒｆｏｒｍａｎｃｅｏｆＬｉｓｔｅｄＢａｎｋｉｎＣｈｉｎａＧｒａｄｅ：２０１３Ｃａｎｄｉｄａｔｅ：ＧｏｎＸｕｅｇＡｃ过ｄｅｍｉｃＤｅｇｒｅｅＡｐｐｌｉｅｄｆｏｒ：ＭａｓｔｅｒＤｅｇｒｅｅＳｅｃｉａｌｉｔ：ＡｃｃｏｕｎｔｉｎｇｐｙＳｕｅｒｖｉｓｏｒｉＤｕａｎＨｏｎｐｇ２０１６西南交通大学学位论文版权使

3、用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留，、使用学位论文的规定同意学校保留并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可Ｗ将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于１．保密□，在年解密后适用本授权书；２．不保密［＾，使用本授权书。＂＂（请在Ｗ上方框内打Ｖ）学位论文作者签名：指导老师签名日期Ｉ：＞ｔ．日期：西南交通大学硕±学位论

4、文主要工作（贡献）声明本人在学位论文中所做的主要工作或贡献如下：在回顾高层管理团队人口背景垂直对特征Ｗ及薪酬制度的相关理论和研究现状＂＂－的基础上，，通过实证分析检验上市银行行长下属性别垂直对、年龄垂直对、教育背景垂直对和薪酬垂直对特征对银斤短期绩效ＲＯＥ和长期业绩托宾的Ｑ值的影响。Ｗ求能够更加直观化地观察研究管理者团队垂直对特征与银行经营绩效的关系，最终一点微薄为量的目的达到为完善我国上市商业银行管理者团队建设尽。本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进

5、行研究工作所得的成果，。除文中已经注明引用的内容外本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均己在文中作了明确说明。本人完全了解违反上述声明所引起的一切法律责任将由本人承担。学位论文作者签名：度曰期；西南交通大学硕±研究生学位论文第Ｉ页摘要受互联网金融及利率市场化的双重冲击，银行业己经到了改革深水区，存贷利差不断收紧导致利润下降Ｗ及不良贷款增多是银行目前普遍面临的两大问题。在如今安，全性和收益性两方面的

6、巨大挑战的现状下，上市银行如何改善经营决策强化公司治一理，，成为了当务之急。在两权分离的背景下营造个良好的管理者团队是公司治理的有效保障。一自从Ｈａｍｂｒｉ浊＆Ｍａｓｏｎ在１９８４年于美国多伦比亚大学第次提出高层梯队理论，越来越多人开始关注高层管理团队对经营业绩开始，随着理论被不断修正发展、战略选择、盈余管理、员工离职率和企业并购行为等方面的影响。但是，大多数研究的主要侧重点仍然在于ＣＥＯ个人及高层管理团队的诸如性别、年龄大小、受教育水平、专业背景、任期长短等人曰背

7、景特征，着眼于管理者团队中垂直对特征带来的影响的研究并不多见’Ｒ。１％９年，Ｔｓｕｉ和Ｏｅｉｌｌｙ将职位层级垂直对引入人口特征研究中，＂＂－着眼于研究上司下属的垂直对人日特征差异，及该种差异如何对员工的工作积极性、上级对下属工作的满意度、下属对上级的信服感和忠诚度、决策效率和质量Ｗ及团队稳定性等方面的影响。而现有高管垂直对特征与公司业绩的研究也往往呈现出截一然不同的结论，行业差异及企业发展阶段等因素都将影响结论的致性。因此，本文将从上市银行高层管理团队垂直对特征入手，研究

8、其对上市银行长短期绩效的影响。本文回顾了国内外对于高层管理团队垂直对特征与公司绩效相关性的研究，然后阐述了与高层管理团队建设相关的相似－吸引理论、高层梯队理论、修正的高层梯队理论、多理论整合模型Ｗ及与高管薪酬相关的锦标赛理论和公平理论。收集了在上市２００９－银行２０１４年高层管理团队信息Ｗ及财务数据，通过设计模型进行实证研究分析，检验了Ｗ下内容：上市银行高层管理团队性别、年龄、教育水平Ｗ及薪酬方面的垂直对特征差异是否会对银行的长短期绩效产生影响，Ｗ此探索我国上市银行管理者