标准必要专利的专利费收取标准研究——以高通为例

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1、学校编码：１０１７３分类号密级＿＿＿＿学号：２０１３１００３９６ＵＤＣ＿＿杂化畔貪Ａ＃’■ａ＿＇硕±学位论文标准必要专利的专利费收取标准硏究—高通为例ＴｈｅＲｅｓｅａｒｃｈｏｆＰａｔｅｎｔＲｏｙａｌｔＳｔａｎｄａｒｄＢａｓｅｄｏｎｔｈｅｙＳｔａｎｄａｒｄＥｓｓｅｎｔｉａｌＰａｔｅｎｔｓＴａｋａｎａｍｅｏｆｉｎＥｘｌｕａｌｃｏｍｍｇｐＱ方耀卿指导教师姓名：子左研究貢＿＿＿一级学科名称；应巧经济学二级学科名

2、称：规制经济学论文答辩时间：２０１５年１２月摘要一知识产权反垄断执法是相关反垄断部口执法中的弱项，。方面知识产权法本身允许专利持有人可Ｗ在专利有效期内制定垄断窩价来激励各厂商的研发一投入。另方面，知识产权领域内的问题往往错综复杂、专业性强。如何在两者间权衡，使专利持有者即获得了应有的收益，同时又不会造成社会福利的损＂＂一■失。建立公平合理无歧视的专利许可费率直是知识产权反垄断的焦点所在。２０１５年２月中华人民共和国国家发展和改革委员会反垄断部口哉定高通公司滥用在无线

3、标准必要专利许可市场的支配地位，收取不公平的高价专利许可费。但如何评判是否收取了不公平高价，仍有很多问题有待研究。一对于专利许可费率的标准问题，即ＦＲＡＮＤ原则的量化问题，直是学者们研究的重点所在。从Ｓｗａｎｓｏｎ和Ｂａｕｍｏｌ提出的关于竞争性专利的事前竞标模型到合作博弈中关于收益如何分配的純ａｐｋｙ值方法应用到互补性专利许可ｉ费标准的探讨中，再到Ｌｅｍｌｅｙ和Ｓｈａｐｒｏ提出的利用仲裁机制解决专利许可费率的争议问题。每种方法都为专利许可费率的标准制定提出了新的思路。但由于知识

4、产权的问题复杂性，每种方法都有其特定的适用环境。在高通案中由于涉及到上游基带芯片制造商和下游智能手机生产商之间的博弈。专利许可费的一标准显然并不是简单的次性博弈所能确定的。上述三种方法都不能直接套用高通案例。一高通反垄断案核必在于专利许可费的标准制定。方面，高通公司持有大一，收取专利许可费受知识产权法保护量的标准与非标准的无线通信专利。另方面，需要购买上游基带芯片才能进行生产的国内智能手机生产商由于自身没有核也技术、同质化竞争，很多厂商处在盈亏平衡点甚至亏损。基于此，本文采

5、用两阶段斯塔科尔伯格价格博弈模型探讨高通公司收取的价格是否过高。在实际情况中，作为上游的供应商高通公司有能力先行制定价格，这就导致了博弈中出价的次序有先后。高通案争论焦点是专利许可费率的标准，采用上下游斯塔克尔伯格价格博弈模型有其合理性。？至此我们并未碰触到本质问题，即高通案中的专利许可费率问题。国家发展和改革委员会对高通公司判决建议中提到对于获得高通３Ｇ与４Ｇ技术授权的３３５％。而作为高２Ｇ手化设备，授权费收取标准为Ｇ为５％、４Ｇ为．通的核也一技术（ＣＤＭＡ技术）起征标准也

6、降到了设备销售额的６５％。方面，体现了对Ｉ一。高通公司在无线标准必要专利市场滥用市场支配地位的处罚另方面，专利许可费率的降低也在一定程度上缓解了上游芯片供应商与下游手机生产商在专利许可费标准问题的紧张局面。而通过上下游斯塔科尔伯格价格博弈模型求解＂＂。的均衡结果后，通过何种方法来构建公平合理无歧视的专利许可费标准在分别分析了上游忘片市场与下游手机市场的市扬结构后，考虑到标准必要专＂＂利的准公共物品属性，Ｗ及在分析常用的政府规制手段后，将两者结合起来，构建第二阶段模型。我

7、们尝试在已求解出的上下游斯塔克尔伯格价格博弈模型的基础上，建立价格上限规制模型来探讨相对公平合理的专利许可费率和最优的花片批发价格。首先必须承认在专利许可费率标准的问题上采用价格上限规制是否妥当。因为专利持有者投资于专利研发的目的就是获得一定时期内的垄断高价。价格上限规制模型显然违背上述原则一方面国家发展和改革委员会对高通公司的。但是一判决建议中也暗含了降低高通收益这隐含信息，作为国家发展和改革委员会一与高通公司都认可的判决建议必然有其合理性。另方面作为准公共物品属性一的标准必

8、要专利也有着政府规制的理由。此外，作为至今都没有统共识的专一＞利许可费率问题，不同的思路或许会对；＾１后的进步研究有着些许贡献。在经、、、、过阅读整理思考建模计算么后最终结果会清晰的展现出来，但由于作。者的水平有限，错误在所难免，但希望可对高通案进行初步的理论解释关键词：专利许可费，标准必要专利，斯塔科尔伯格博弈，价格上限规制ｎＡＢＳＴＲＡＣＴＡｎｔｉｔｒｕｓｔｅｎｆｏｒｃｅｍｅｎｔｏｆｉｎｔ