论证券信息违法传播行为的法律规制

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1、分类号．２８７：Ｄ９２２单位代巧：１０３３５密级：学号：２１３０２１１２户＾Ａ掌硕±专业学位论文戀中文论文题目：论证券信息违法传播行为的法律规制Ｏｎ化ＣＬｅａｌＲｅ山ａｔｉｏｎｏｆＩｌｌｅａｌＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓ英文论文题目：ｇｇｇＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎＤｉｓｓｅｍｉｎａｔｉｏｎ申请人姓名；王泽竣指导教师；巩固合作导师；专业学位类别：法律硕去专业学位领域（非法学）：法律硕去所在学院；光华法学院论文提交日期２０１６年５月论证券信息违法传播行为的法律规制论文作者签名：±碎黎指导教

2、师签名：论文评阅人１：评阅人２：评阅人３；评阅人４；评阅人５；答辩委员会主席；１委员；委员２：委员３；委员４：委员５；＇答辩日期－Ｓ２＾：浙江大学研究生学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果，论文中不包含其他人已经发。除了文中特别加标注和致谢的地方外表或撰写过的研究成果，也不包含为获得浙江大学或其他教育机构的学位或一证书而使用过的材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。

3、；学位论文作者签名：签字曰期年月曰学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解浙江大学有权保留并向国家有关部口或机。构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅本人授权浙江大学可Ｗ将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文作者签名；ｉ导师签名：令１席〇曰签字曰期：年月签字曰期：年＾月／／口曰／致谢上王年的求学生涯已经接近尾声一月轮山，我深感能来到浙江大学读研是种幸运和缘分。在这里，我不仅获得了知识和技能，也

4、结识了良师与益友。从曾楼教室里的老师们耐记的讲授到图书馆自习室中的默默修习，从寝室里与室友的夜一谈到静谣校园中的漫步，切都值得感恩和铭记。我能完成本文的写作，首先应当感谢巩固老师对我论文的悉记指导。在论文的选题、构思、撰写到修改完成的过程中，巩老师都给与我详尽的建议。尤其是在论文写作的初期，我的文章不够成熟，巩老卿给与我最大的帮助和鼓励。平好，巩老师也同样在学习和生活的各方面给与我各种形式的指点，让我受用匪浅。感谢所有老卿在研究生阶段对我的、、、教导，特别经济法点的王为农老卿吴勇敏老师钟瑞庆老师许建宇老师在论文开题和答辩过程中对我的论文提出了很

5、多修改意见，对我启发颇多，使我的论、文巧容能够更加充实饱满＜心。感谢同窗王年的同学对我的关和照顾，愿绵继续延这份宝贵的友谊一。最后感谢我的家人对我路求学的支持，你们永远是我精神上最强的后盾和动力。学业即将完成，我将正式踏入社会之中，定将铭记作自己为法律人的身份，，继续巧巧自我不负学校的培养和师长的期望。王泽摸二零一六年Ｓ月于之江Ｉ摘要我国证券信息披露领域中的上市公司虚假陈述、重大遗漏等违法行为受到了特别的重视，但对证券信息违法传播行为关注不足。笔者在论述规制证券信息违法传播行为理论的基础上，分析了我国证券信息违法传播行为的规制现状

6、，认为问题缘于规制的对象过窄、行为界定不够清晰、法律责任不合理、法律法规之间不相衔接。并通过分析Ｌ义美国和我国台湾地区为代表的两种立法模式及相关启示，认为台湾模式更适合我国立法现状，对规制证券信息违法传播行为提出了相应的法律对策。文章首先在引言部分表明研究的背景、自的和意义。第二部分主要闺明本文的理论基础一。是明确证券信息违法传播行为概念和特点。二是分别Ｌ乂宪法学和法经济学的理论对该行为进行分析，明确规制的必要性和规制的限度。第Ｈ部分是证券信息违法传播行为的规制问题和成因部分。问题缘于规制的＾对象过于狭窄、主体界定不清晰和法律责任不合理

7、１义及法律法规之间不相衔接四个方面，为下文提出相应的法律对策作铺垫。第四部分选取了美国和我国台湾地区两种代表性的立法模式。具体论述了’＂＂＂纳入‘操纵市场范围Ｗ及＂两种模式及各分别列出自优点。并认为在注册制改革的背景，台湾地区的模式更為适合。第五部分提出证券信息违法传播行为的构想。在预防机制方面：培育理性的、投资者群体加强行业自律管理制度。在惩戒机制方面：扩大规制对象、明确法律责任并衔接相关法律法规；完善证券纠纷民事诉讼制度。在民事救济机制方面和诉调对接制度。关键词：