并购法律尽职调查清单-律所出具

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1、关于XX电子化工有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统公开挂牌项目之初步法律尽职调查文件清单致：XX电子化工有限公司鉴于XX电子化工有限公司（以下简称“公司”）拟申请其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开挂牌，且公司委托了北京市XX律师事务所（以下简称“本所”或“XX”）作为本项目的专项法律顾问，为顺利开展对公司、子公司及其关联方的法律尽职调查工作，我们编制了本法律尽职调查文件清单（“本清单”）,请公司按本清单的要求搜集整理法律文件资料并提供复印件和/或电子文档。随着公司本项目工作的不断深入和具体情况的变化，我们也将对本清单进行相应调整和补充，届时仍需

2、公司进一步提供其它相关文件。对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原亘；由于目前我们对公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。如果不适用，请在相应的条款下标注“丕适用”O在文件收集工作开始前，请阅读以下说明：1.本清单所列文件和问题是我们为本项目提供法律服务所必须，请公司提供该等文件的复印件（公司需确保复印件与原件的一致性、真实性），并如实地就该等问题作出说明。2.本清单所列部分文件可能亦会在本项目的会计师的调查问卷或文件清单中提及，但仍请公司为我们提供该等文件、回答我们的问题。3.文件整理、归档和装订要求(a)根

3、据本清单提供完整、准确、与原件一致的文件复印件(包括相关文件的附件及任何修订、补充文件)。(a)根据上述要求作出标注的清单和所有提供的文件资料请公司各准备两份，一份用于建立公司资料库，一份用于我们查验。(b)提供的文件请用文件夹统一装订。文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，左侧打孔，纵向装订。文件资料按照本清单的罗列顺序存放。文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明文件所属公司名称、属于本清单所列的何类事项、以及文件夹编号。1.如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本项目有重要影响，也请公司及时提供有关文件或进行书面说明。2.若公司对本清单所列文件及问题

4、有疑问，请依据提问的精神而不是字面作出回答或咨询，我们将尽快给予解释及答复，具体可联系：x律师手机：X电子邮箱:X蔡雪莹律师手机：X电子邮箱：X3.公司应当指定一名本次尽职调查的联络人(该联络人需熟悉目标公司整体情况，并能够协调目标公司的各相关部门)，并提供该联络人的联络方式(包括姓名、职务、电话号码、传真号码和电子邮件等)。法律尽职调查清单一、公司历史沿革1.公司历史沿革的有关文件(a)请提供公司最近一期的《企业法人营业执照》(b)请提供公司自设立至今的整套工商内档资料(可持公司授权书到主管工商管理部门打印)(c)请说明公司的股权是否存在质押，如有，请提供相关的质押文件，包括主合同、

5、质押合同和质押登记文件(d)国、地稅登记证(e)组织机构代码证2.子公司历史沿革的有关文件(a)子公司最近一期的《企业法人营业执照》(b)请提供子公司自设立至今的整套工商内档资料(可持公司授权书到主管工商管理部门打印)(c)请说明子公司的股权是否存在质押，如有，请提供相关的质押文件，包括主合同、质押合同和质押登记文件(d)国、地稅登记证(e)组织机构代码证3.分支机构(分公司/办事处/销售网点)历史沿革的有关文件(如有)(a)分支机构最近一期的《营业执照》(b)分支机构自设立至今的整套工商内档资料(可持公司授权书到主管工商管理部门打印)(c)国、地稅登记证（d）组织机构代码证二.公司的

6、组织结构1.公司内部组织结构（a）公司内部组织架构图（b）公司的对外投资的股权结构图（c）公司之子公司及分支机构的清单（d）公司及子公司之董事会（执行董事）、监事会（监事）、经营管理层/高级管理人员组成人员的名单、职位（e）公司及子公司之股东会、董事会（执行董事）、监事会（监事）相关会议的历次通知、决议和会议记录2.公司与各关联公司关系书面说明（包括有何关联关系、业务往来、关联交易定价原则等）（关于关联关系及关联方的界定参考《企业会计准则第36号——关联方披露》〉三、公司股东情况1.股东最新经年检的营业执照/身份证明2.法人股东最近一期财务报表（若经审计，请提供最近年度的审计报告）3.

7、法人股东现行有效的章程4.请说明持有公司5%以上权益的股东（以下合称“主要股东”）之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系）5.请提供主要股东控制的具有独立法人资格的企业情况一览表（应包括该等企业的名称、注册地址、主要业务、与该等主要股东的股权关系及其他控制关系），并提供该等企业最新的（通过年检的）企业法人营业执照及工商登记查询单6.请说明主要股东