期货法规总结笔记

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1、期货从业资格考试法规笔记中外期货市场概况主要掌握：外国期货市场；国内期货市场。一、国际期货市场（一）总体运行态势欧美国家和地区的交易量出现显著下滑，巴西、俄罗斯、印度和中国“金砖四国”为代表的新兴市场国家的交易量上升势头显著。（二）美国期货市场：美国交易品种最多、市场规模最大1、CBOT：最早的农产品和利率期货交易所，现有农产品、金融、金属的期货、期权2、CME：主要的畜产品期货交易中心、最早的外汇期货、标普500股指期货和期权所在地3、NYMEX：能源和黄金期货交易所4、KCBT：最主要的硬红冬小麦交易所之一、率先上市股指期货（三）、英国期货交易市场1、LM

2、E：铜、铝、铅、锌、镰、银的期货期权，LMEX指数期货、期权2、LTFFE：世界最大的金融期货交易所之一，先后与多家交易所合并,2002年与EURONEXT合并，欧元利率期货成交量最大3、伦敦国际石油交易所：2001年7月成为ICE的全资子公司，欧洲最大的能源期货市场。（四）欧元区期货市场1、欧洲交易所（EUREX）:德国DBT与瑞士SOFFEX合并2、欧洲联合交易所（EURONEXT）:（五）亚洲国家期货市场1、日本：东京工业品交易所（TPCOM）,日本第一大商品交易所;东京谷物交易所2、韩国：1996年5月韩国股票交易所（KSE）推出KOSPT股指期货，1

3、997年推出相应期权;韩国交易所（KRX）系rflKSE、KOFEX和KOSDAQ合并，是全球成交量最大的衍生品交易所。3、新加坡国际金融期货交易所（SIMEX）国内期货市场（一）建立期货市场的背景：1988年至1990年的理论准备与研究（二）起步探索阶段（1990^1993年）K1990年10月郑州粮食批发市场成立；1991年6月深圳有色金屈交易所成立。2、1992年9月，广东万通期货经纪公司成立，同年底，中国国际期货经纪公司成立。1993年底，全国的期货经纪机构己达近千家。（三）治理整顿阶段（1993^2000年）1、1993年11月，国务院发布《关于制止

4、期货市场盲目发展的通知》。只保留了15家交易所作为试点。1998年8月，国务院发布《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》，开始第二轮治理、整顿1999年全国期货交易所精简为3家一一郑州、大连和上海;期货品种也由35个将至12个。1999年，期货经纪公司的准入门槛提高，最低注册资本金不得低于3000万元人民币2、法规出台：1999年6月发布《期货交易暂行条例》，《期货交易所管理办法》等法规相继发布实施3、2000年12月，中国期货业协会成立，自律组织诞生，自律机制引入监管体系（四）稳步发展阶段（2000年至今）1、三级监管体制：证监会、期货业协会和期货交易所2、

5、2003年至今一系列法律法规相继发布出台并实施：P243、2006年5月中国期货保证金监控中心成立；同年9月，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，并于2010年4月推岀沪深300股指期货截至目前中国的期货交易所和期货品种4、2009年中国期货市场成为世界最大的商品期货市场，上海（10）、大连（11）、郑州（14）、台湾（18）、香港（20）o5、中国期货市场依然存在诸多问题期货投资者保障基金管理暂行办法第一章总贝IJ第一条为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条期货投资者保障基金（以下简称保障基金）是在期货公司严重违法违规或者风险

6、控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。第三条期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或考投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。第四条保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。第五条保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。第六条保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。第七条保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。第二章保障基金的筹集第八条保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资

7、金专用账户，专户存储保障基金。第九条保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。保障基金的后续资金（一）期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本

8、中列支。第十条期货交易所应当在本办法实